-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2091 от 05.02.2020 15:04 
Перейти >>
Цитата:
В разделе 5 ″Информация о лицах, входящих в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации″ отчетности 0420401 раскрывается информация о совете директоров ООО?
Или в этом разделе раскрывается о таком коллегиальном исполнительном органе, такие как, например, правление, дирекция, если их образование предусмотрено Уставом?
коллегиальный исполнительный орган это правление, дирекция и т.п. если предусмотрено Уставом
Совет директоров это наблюдательный совет (см закон об ООО / АО )
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2092 от 10.02.2020 15:10
Перейти >>
Цитата:
подскажите пожалуйста, где зафиксировано определение ″вышестоящий брокер″? в каком НПА?как сдавать 0420409 2-ой раздел? остатки у простого брокера, в котором открыт собственный счёт, заносить в отчётность?сам пункт отчётности это подразумевает....
если говорить об НПА - можно посмотреть 577-П. Там есть понятие ″первичный брокер″ и последующие брокеры...
Мы считаем вышестоящим брокером лицо с которым у нас заключен брокерский договор. При этом ″мы″ можем действовать от своего имени как за свой счет так и за счет клиентов.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2093 от 10.02.2020 15:20
Перейти >>
Цитата:
ЦБ (при устном общении) считает, что если по новому 5099У облиги не включаются в РСС (т.е не соответствуют) НКД по ним мы тоже не вправе включать. Хотя раньше весь НКД брали. И на каком закон акте это основано?
мое мнение:
5099-У пункт 1.3. Профессиональный участник должен принимать к расчету размера собственных средств активы по их балансовой стоимости
балансовая стоимость облигаций в свете ОСБУ включает в себя НКД. Поэтому мы в РСС облигации, удовлетворяющие требованиям указываем вместе с НКД, а остальные облигации вообще не указываем, то есть и НКД тоже.
и в расчете СС теперь нет строки НКД - куда можно было бы приплюсовать иной НКД.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2094 от 11.02.2020 13:45
Перейти >>
Цитата:
И есть два брокера с которыми у нас заключен брокерский договор. науфор не так давно мне отвечал, что эти два брокера будут являться ″вышестоящими″ только для наших клиентов по брокерке, которых мы проводим через них. Для наших денег и бумаг (как компании) они просто брокеры, а не какие вышестоящие, т.к здесь мы ″на равных″.
и что - НАУФОР не советует заполнять 0420409 часть 2 в отношении ваших ДС у этого брокера? Ерунда.
Мое мнение - в 409 форме часть 2 мы должны отражать все средства (и свои и клиентов ДУ и своих брокерских клиентов) у (других) Брокеров и в Клиринговых организациях.
Но если вас сомнения мучают - задайте вопрос регулятору. Они успешно отвечают. Даже интересно стало, в свете слов НАУФОР.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2095 от 26.02.2020 11:36
Перейти >>
Цитата:
где зафиксировано определение ″вышестоящий брокер″?Цитата:
науфор не так давно мне отвечал, что эти два брокера будут являться ″вышестоящими″ только для наших клиентов по брокерке, которых мы проводим через них. Для наших денег и бумаг (как компании) они просто брокеры, а не какие вышестоящие, т.к здесь мы ″на равных″. И для наших клиентов ДУ тоже не вышестоящие, т.к. с ДУ у нас как компании есть договор ДУ - следовательно, мы для них брокер.
Написала вопрос регулятору.
Да, в части 2 формы 0420409 отражаем только денежные средства клиентов, полученные в рамках договоров на брокерское обслуживание, переданные брокеру, с которым у нас заключен договор на брокерское обслуживание.
Деньги, переданные клиринговой организации, отражаем все - и свои и брокерские и ДУ-шные.
PS. Кстати, ответили очень быстро. Двух недель не прошло. так что если кому то необходимо подтверждение - пишите регулятору.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2096 от 26.02.2020 12:22
Перейти >>
Neshka07, напишите почту.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2097 от 04.03.2020 15:31
Перейти >>
Коллеги, в 417 форме цена сделки указывается в какой точностью?
Вроде помнится 5 знаков после запятой, но не могу найти этого в 5117-У...Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2098 от 29.07.2020 10:30
Перейти >>
Цитата:
допускается ли совмещение должностей внутри профучастника-некредитной организации в такой комбинации:
1) бухгалтер + брокер и/или дилер и/или доверительный управляющий и
2) бэк-офицер + рисковик?
с моей точки зрения брокер/дилер/дов.управл-ий вполне могут выполнять функции бухгалтера
а вот совмещение внутренний учет + риск, мне кажется, отдает конфликтом интересов. Хотя явно в нормативке ничего нет.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2099 от 14.08.2020 13:48
Перейти >>
Цитата:
Контролер ПУРЦБ должен обновлять справки для исполнения требования п. 1 ст. 10.1 Федерального закона № 39-ФЗ.
мое мнение - требования закона заключаются в отсутствии судимости а не в наличии справки.
вот если будет судимость - тогда закон нарушен.
мы (шепотом) вообще не обновляем справки. Только при назначении на должность.
при запросе получить такую справку - дело нескольких дней.
а потом - мне кажется, даже регулятор уже не требует справки - у него доступ есть к информации.
по крайней мере при согласовании на должность справку прикладывать не требуетсяКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2100 от 14.09.2020 12:12
Перейти >>
Цитата:
Я правильно понимаю, что отсутствие копии паспорта бенефициарного владельца Клиента в представленных документах, это нарушение процедуры идентификации?. То есть у вас клиент указал паспортные данные а анкете но копию паспорта БВ не приложил Вы по хорошему обязаны стребовать
вот почему то на интересный вопрос никто не отвечает...
