Все сообщения пользователя

Значит с программой изучения клиента боле или менее разобрались.Ваше мнение клиент это физ или юр.лицо, из закона клиент это физ и юр лицо?так ведь?

В 115 ФЗ черным по белому написано:1.1) при приеме на обслуживание и обслуживании клиентов - юридических лиц получать информацию о целях установления и предполагаемом характере их деловых отношений с данной организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, а также на регулярной основе принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению целей финансово-хозяйственной деятельности, финансового положения и деловой репутации клиентов;

Вот и проверка СРО


Удачи Вам!

Если кому нужны готовые анкеты клиентов (я сделал их 3 вида) - пишите, поделюсь!

Цитата
С точки зрения требований к квал. инвесторам у вас все хорошо по Статье 51.2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 06.04.2015) ″О рынке ценных бумаг″ и Указания Банка России от 29.04.2015 N 3629-У ″О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами″.
Вам как брокеру не запрещено совершать Сделки, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон в сделке, это по Гражданскому кодексу. Брокерская деятельность практически ни как не регулируется после отмены ПОСТАНОВЛЕНИЯ от 11 октября 1999 г. N 9.

Добрый день. При отправке отчета 0420417 выходит ошибка ″Не удалось определить регламент и план сбора″.  Кто сталкивался?

Версия Анкеты XBRL последняя: Anketa-redaktor XBRL_1_0_345, таксономия 1.2.

Все чаще ЦБ практикует общение через кураторов. В ходе общения кураторы иногда задают вопросы, которые относятся к конфиденциальной информации и персональным данным. Например, уточняются ФИО клиентов.

Как вы решили для себя? Раскрываете подобную инфу в простом общении с кураторами или просите выслать официальный запрос?