Все сообщения пользователя

martisgroup

Рег.: 10.09.2014

Сообщений: 8

Сообщ. #1 от 10.09.2014 18:14

Добрый день, коллеги!

Подскажите, пожалуйста, по каким строкам активов и пассивов при расчете собственных средств (РСС) ИК нужно отражать денежные средства клиентов ДУ, переданных ИК на основании Договоров ДУ.

Сейчас часть денег находиться на р/с в банке, а часть у брокера, через которого управляющий совершает сделки в рамках ДУ.

Заранее всем спасибо за ответы.

martisgroup

Рег.: 10.09.2014

Сообщений: 8

Сообщ. #2 от 10.09.2014 18:17

Перейти >>

Добрый день, коллеги!

Подскажите, пожалуйста, по каким строкам активов и пассивов при расчете собственных средств (РСС) ИК нужно отражать денежные средства ценные бумаги клиентов ДУ, переданных ИК на основании Договоров ДУ.

Сейчас часть денег находиться на р/с в банке, а часть у брокера, через которого управляющий совершает сделки в рамках ДУ. А ценные бумаги клиентов ДУ на счете депо управляющего, открытого у брокера, через которого совершаются сделки в рамках ДУ.

Заранее всем спасибо за ответы.

martisgroup

Рег.: 10.09.2014

Сообщений: 8

Сообщ. #3 от 10.09.2014 18:18

Перейти >>

Добрый день, коллеги!

Подскажите, по каким строкам активов и пассивов при расчете собственных средств (РСС) ИК нужно отражать денежные средства и ценные бумаги клиентов ДУ, переданных ИК на основании Договоров ДУ.

Сейчас часть денег находиться на р/с в банке, а часть у брокера, через которого управляющий совершает сделки в рамках ДУ. А ценные бумаги клиентов ДУ на счете депо управляющего, открытого у брокера, через которого совершаются сделки в рамках ДУ.

Заранее всем спасибо за ответы.

martisgroup

Рег.: 10.09.2014

Сообщений: 8

Сообщ. #4 от 11.09.2014 14:07

Перейти >>

Большое спасибо за подробный ответ.

martisgroup

Рег.: 10.09.2014

Сообщений: 8

Сообщ. #5 от 11.09.2014 14:14

Перейти >>

С активами все понятно, но если Управляющий взял ДС в управление по договору ДУ, то у него возникает кредиторская задолженность или нет? Или такая задолженность также, как и сами ДС в ДУ, отражается на отдельном балансе Управляющего?

martisgroup

Рег.: 10.09.2014

Сообщений: 8

Сообщ. #6 от 11.09.2014 16:05

Перейти >>

а если рассмотреть аналогичный пример с ДС, которые переданы клиентом брокеру, на основании брокерского договора. Брокер получил от клиента ДС, тогда у него возникает кредиторская задолженность перед клиентом, при этом брокер может вернуть клиенту как всю сумму, если клиент не получил убытков по итогам сделок, так и меньшую сумму, если клиент зафиксировал убытки.

Или брокерские ДС также не отражаются по строке кредиторская задолженность? Тогда по какому счету или строке отразить поступление ДС на баланс брокера в рамках брокерское обслуживания?

martisgroup

Рег.: 10.09.2014

Сообщений: 8

Сообщ. #7 от 11.09.2014 18:56

Перейти >>

теперь все встало на свои места, спасибо!

martisgroup

Рег.: 10.09.2014

Сообщений: 8

Сообщ. #8 от 16.09.2014 12:55

Перейти >>

возникает еще вопрос по брокерке, предположим, клиент передал ДС брокеру - кредиторская задолженность в расчете СС. Эти ДС брокер перевел вышестоящему брокеру, на которые в дальнейшем по поручению клиента были куплены ценные бумаги. Как я понимаю, купленные ценные бумаги по поручению клиента в расчет СС не попадают, а кредиторская задолженность остается, которая уменьшает активы в расчете СС. Тогда получается, что данная ситуация крайне не выгодна брокеру, так как уменьшает его реальные СС?