kontroleryk1 Москва
Рег.: 13.08.2015 Сообщений: 84 |
Цитата: Прислали письмо о необходимости разработки и утверждения индивидуального плана перехода Компании на ЕПС и ОСБУ. Отчеты Регулярно необходимо напрвлять в СРО , а отдельную инфу - в ЦБ. Не поделитесь этим письмом? адерс kontroleryk1@yandex.ru Заранее спасибо. Интересно для УК ПИФ это тоже касается? |
kontroleryk1 Москва
Рег.: 13.08.2015 Сообщений: 84 |
Цитата: Коллеги, в связи с переходом на отраслевые стандарты бух учета скажите есть где нибудь в одном месте эти новые стандарты? я какое то время сохраняла проекты этих стандартов, но у меня нет уверенности, что я сохранила все... Посмотрите эту ссылку http://www.cbr.ru/finmarkets/?prtid=account_msfo |
kontroleryk1 Москва
Рег.: 13.08.2015 Сообщений: 84 |
Цитата: я какое то время сохраняла проекты этих стандартов, но у меня нет уверенности, что я сохранила все... Все проекты есть в консультанте |
kontroleryk1 Москва
Рег.: 13.08.2015 Сообщений: 84 |
скорее всего вы правы, и никто не направит.
|
kontroleryk1 Москва
Рег.: 13.08.2015 Сообщений: 84 |
Читала как-то в ответах, что новые правила ПОДФТ будут скоро разработаны.
Но если у кого-то есть поделитесь плиз kontroleryk1@yandex.ru |
kontroleryk1 Москва
Рег.: 13.08.2015 Сообщений: 84 |
Перечитываю написанные мною правила и 445-п, и возник вопрос:
в соответствии с п 1.2. одной из целей является: ″ участие специального должностного лица Организации, ответственного за реализацию Правил (а при наличии соответствующего подразделения - сотрудников, ответственных за организацию системы ПОД/ФТ и реализацию Правил), сотрудников, участвующих в осуществлении операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, сотрудников, осуществляющих юридическое сопровождение деятельности, сотрудников, выполняющих функции обеспечения безопасности, сотрудников, выполняющих функции внутреннего контроля, независимо от занимаемой должности в рамках их компетенции, ввыявлении операций, подлежащих обязательному контролю, и операций, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.″ А вот если нет так называемых сотрудников: - сотрудников, выполняющих функции обеспечения безопасности; - сотрудников, осуществляющих юридическое сопровождение деятельности То нужно ли корректировать данную формулировку под свою организацию. В настоящий момент у меня скорректировано, но не знаете позицию регулятора или напишите как считаете. |
kontroleryk1 Москва
Рег.: 13.08.2015 Сообщений: 84 |
Цитата: Постановление Правительства Российской Федерации от 6 августа 2015 г. N 804 ″Об утверждении правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремисткой деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей Какие мероприятия вы проводили? Инструктаж? У меня лично сомнения на счет того, что необходимо вносить что-то в правила. |
kontroleryk1 Москва
Рег.: 13.08.2015 Сообщений: 84 |
Цитата: а сотрудника отдела финансового мониторинга, нельзя в должностных инструкциях сразу на все время назначить (отпуск, больничный)? В соответствии с нормативкой, сотрудник отдела финансового мониторинга спокойно может замещать СДЛ на время отпуска или больничного. |
kontroleryk1 Москва
Рег.: 13.08.2015 Сообщений: 84 |
Цитата: ″мой″ сотрудник еще целевой инструктаж не прошел - мне кажется, что он пока не может замещать.... Вводный то он прошел инструктаж, целевой же он должен пройти в течение 1 года, так что в принципе я считаю вопросов нет. У меня сотрудник отдела не прошел целевой тоже, но СДЛ я в отпуск спокойно отправлю. |
kontroleryk1 Москва
Рег.: 13.08.2015 Сообщений: 84 |
Цитата: Сотрудник, временно замещающий СДЛа должен удовлетворять всем требованиям, предъявляемым к СДЛу. В том числе и требованиям о запрете совмещения. Поэтому Вам и написали, что одним приказом вы возлагаете обязанности СДЛа и освобождаете (тоже временно!) от прошлых обязанностей. И проследите, чтобы этот бухгалтер-СДЛ ничего как бухгалтер не подписывал, пока он СДЛ! Как же быть тогда, если: есть сотрудник УК, который по совместительству в отделе по ПОДФТ, основная должность, например, сотрудник отдела управления активами, что его освобождать от должности? Я не думаю, что все крупные компании сразу взяли себе в штаты СДЛа нового сотрудника, и он только СДЛ. Многие например сделали так, штатного юриста назначили СДЛом по совместительству. Поправьте если я не права. |