-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1081 от 04.07.2020 00:38 
Перейти >>
Тест выслал
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1082 от 10.07.2020 00:53
Перейти >>
Конечно АРМ НФО, чего тут думать то. Вот тут подробнее: https://www.smyslovy.ru/uslugi-programm.html#about_arm
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1083 от 10.07.2020 00:54
Перейти >>
Новые операции обязательного контроля по 115-ФЗ
Госдума 07 июля 2020 г. приняла Постановление о принятии Федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в целях совершенствования обязательного контроля» (проект № 582426-7).
Радикально меняется перечень операций, подлежащих обязательному контролю, и устанавливается диверсифицированный подход к контролю за указанными операциями – изменения касаются практически всех субъектов 115 ФЗ и требует глубоких переработок правил внутреннего контроля (изменения вступят в силу, ориентировочно, в середине января 2021 года).
https://vestnik115fz.ru/news/news_post/novye-operacii-obyazatelnogo-kontrolya-po-115-fzПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1084 от 13.07.2020 23:29
Перейти >>
Цитата:
Добрый день. Вы тест по ПОД/ФТ еще рассылаете? Можете мне прислать на адрес: em19@mail.ru
Заранее благодарю!
Для своих абонентов по финмониторингу разработал новую программу обучения и тест к ней. Вам выслал тест новый из нее.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1085 от 13.08.2020 17:18
Перейти >>
12 августа 2020 года опубликовано Указание Банка России 5495-У от 06.07.2020 «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России по вопросам требований к идентификации кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
https://www.smyslovy.ru/news/news13.08.2020-3.htmlПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1086 от 22.08.2020 01:09
Перейти >>
Есть общепринятые правила делового документооборота в части заверения документов. Лучше ориентироваться на них
В конце концов есть пункт 1 Указа Президиума Верховного Совета СССР от 4 августа 1983 г. №9779-Х «О порядке выдачи и свидетельствования предприятиями, учреждениями и организациями копий документов, касающихся прав граждан» - документ, которым призывал руководствоваться Росфинмониторинг в своем приказе 366 для неНФО. Можно по аналогии с ним применить.
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1087 от 22.08.2020 01:16
Перейти >>
Цитата:
Как вы думаете если у на в ПВК написано ччто анкета клиента в том числе состоит из пдф файлов, распечатанных с e-disclosure egrul.nalog.
С центра корпоративного раскрытия (e disclosure) мы сохраняем пдф файлы аудиторского заключения клиентов. Как вы оцениваете эти пдф файлы с точки зрения заверения? мы не заверяем соответственно никак считаем их оригиналами , распечатанными со специализированногго сайта , который содержит информацию, подлежащую раскрытию в соответствии с законодательством РФ
Я бы не рисковал в ПВК применять такие формулировки. Периодически ко мне обращаются Ваши коллеги с просьбой помочь в работе над ошибками и недостатками после проверок ЦБ и присылают свои ПВК. Так вот подобные формулировки нередко провоцируют проверяющих на то, чтобы указать на это в виде как минимум недостатка. Надо четко отличать понятие анкеты от понятия досье клиента. Анкета - это самостоятельный документ, а досье - совокупность.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1088 от 22.08.2020 01:18
Перейти >>
Цитата:
Вы тест по ПОД/ФТ всем высылаете или только избранным?
Нет, всем. Быстрее высылаю тем, кто пишет мне в почту )) Мои контакты общедоступны )Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1089 от 27.08.2020 02:19
Перейти >>
Цитата:
или скидывать скан по электронной почте, которая указана в анкете клиента, и считать такие документы надлежаще заверенной копией
Боюсь, что вот такой способ заверения точно не оценят в качестве надлежащего.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1090 от 12.09.2020 01:19
Перейти >>
Росфинмониторинг приказом №175 от 20.07.2020 утвердил новый порядок ведения личного кабинета, а также порядок доступа к личному кабинету и его использование, которые будут применяться с 20 сентября 2020 года.
https://vestnik115fz.ru/news/news_post/novyj-poryadok-dostupa-k-lichnomu-kabinetu-rosfinmonitoringa
