Ольга
Рег.: 12.10.2016 Сообщений: 101 |
Коллеги!
Может я что-то упустила или не нашла ... Программа по приостановлению операций в соответствии с п.п. е) п. 29 Постановления № 667 должна включать порядок информирования клиента о невозможности совершения операции в связи с приостановлением. У нас в ПВК порядок информирования клиентов есть только в программе по замораживанию и по отказу. В 115-ФЗ не нашла, что в случае приостановления мы можем клиенту сообщить нормы 115-ФЗ, на основании которых его операции приостановлены. Подскажите, в программе по приостановлению точно нужно вносить еще и порядок информирования клиентов по аналогии в программами по отказу и замораживанию?? |
Ольга
Рег.: 12.10.2016 Сообщений: 101 |
Коллеги!
Подскажите, может кто сталкивался ... Согласно п. 2.2.1 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления проф.деятельности на РЦБ ... № 481-П: Наличие как минимум одного работника (специалиста), в обязанности которого входит ведение внутреннего учета, отвечающего квалификационным требованиям, установленным в соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона ″О рынке ценных бумаг″. Работник (специалист) по внутреннему учету может быть включен в состав подразделений, указанных в подпункте 2.5.1 пункта 2.5 и пункте 2.7 настоящего Положения. Правильно ли понимаю, что специалист по внутреннему учету может входить в состав Отдела брокерских операций (как у нас называется это структурное подразделение)? Мы профики, лицензии брокерская, дилерская и ДУ. |
Ольга
Рег.: 12.10.2016 Сообщений: 101 |
Коллеги!
Подскажите, у кого-то наверняка такая ситуация была ... В разделе 2 по строке 3 указываются штатные работники, у которых имеются квал. аттестаты. На отчетную дату у нас контролер находится в декретном отпуске (на ее место уже назначен новый). По идее, эта декретница в штате, трудовой договор не расторгнут. Ее указывать в отчете составе штатных работников? И если указывать, то с какой должностью? |
Ольга
Рег.: 12.10.2016 Сообщений: 101 |
Коллеги!
Подскажите, у кого-то наверняка такая ситуация была ... В разделе 2 по строке 3 указываются штатные работники, у которых имеются квал. аттестаты. На отчетную дату у нас контролер находится в декретном отпуске (на ее место уже назначен новый). По идее, эта декретница в штате, трудовой договор не расторгнут. Ее указывать в отчете составе штатных работников? И если указывать, то с какой должностью? |
Ольга
Рег.: 12.10.2016 Сообщений: 101 |
Спасибо!
|
Ольга
Рег.: 12.10.2016 Сообщений: 101 |
Не ко всем специалистам есть требование о наличии высшего профессионального образования.
Смотрите Положение о специалистах финансового рынка утв. Приказом ФСФР от 28 января 2010 г. 10-4/пз-н |
Ольга
Рег.: 12.10.2016 Сообщений: 101 |
Мы все ЦБ по договорам ДУ указываем в разделе 1.3 (графа 83).
Если вы укажете их в разделе 1.2, то каким образом депозитарий знает владельцев этих ЦБ? Там можно будет указать только Наименование доверительного управляющего. |
Ольга
Рег.: 12.10.2016 Сообщений: 101 |
Сотрудников Депозитария - включаем, конечно. Валютного отдела у нас нет.
|
Ольга
Рег.: 12.10.2016 Сообщений: 101 |
Мы по решению МВК провели проверку, составили отчет о проверке. В РФМ отчет не отправляем (меры не принимались), в ПВК у нас не прописана отправка в этом случае.
|
Ольга
Рег.: 12.10.2016 Сообщений: 101 |
Отчитываемся по каждому Перечню. Но про проверку по Решениям прописали в ПВК, что сообщение в РФМ не отправляем.
|