Все сообщения пользователя

ДД! Что то в тупике мы! из 5075-У ″-ПВК должны содержать... порядок информирования клиента о ПРИЧИНАХ ПРИОСТАНОВЛЕНИЯ...″
А разве по закону мы имеем право раскрывать причину? мы же по закону информируем только о факте приостановления? Или я что то сильно заморочился?

В соответствии с п.3.4 3471-У, если 83-ФЗ относится к НПА в области ПОД/ФТ, то - до 08.05.2019 нужно было провести ЦИ. Упоминание о ПОД/ФТ (а именно - 115-ФЗ) - есть (ст.4, п.5 - изменение п.2 ст.4.1 281-ФЗ).

Этот момент касается случая, когда в НПА поднимаются вопросы конкретной сферы НФО, и вашей сферы они не качаются.

А вот считать ли упоминание 115-ФЗ в 83-ФЗ отнесением этого НПА к области ПОД/ФТ - тут каждый решает сам.

Запятая...Нет там 115-го закона. И вообще там только документы, родившиеся в ЦБ.

В УК ввели новую статью об участии в международных террористических организациях. Эти три цифры (номер статьи в УК) были добавлены в число статей, как основания для включения в Перечень террористов.

Коллеги, в кои веки прошу помощи.
После проверки правил пришло предписание. Может кто поделится. как у вас прописано:

1. по 5057-у
″порядок информирования клиента о причинах приостановления операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии со статьей 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ в случае его обращения в финансовую организацию;
″
- у меня указано только, что в случае обращения клиента - действуем в соответствии с программой по Отказу.

2. по 444-П как в анкетах у вас выглядит дата обновления сведений, полученных в рез-те идентификации″. У нас ставят дату и параллельно ведем перечень по каждой проверки. Но, видимо, это не устроило.


Поделитесь, пожалуйста, мыслями. А, если удобнее на почту написать, а не в ответ на переписку в чате -  то можно на maria.arbitr@bk.ru

Пойду пересматривать обучающие вебы, посмотрю ваши идеи и пойду звонить регулятору.

Спасибо за отклик.

мы отправляли в первых числах июня в формате word