-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Чендырева Анастасия
Рег.: 17.03.2017
Сообщений: 27
Сообщ. #1 от 17.03.2017 11:30 
Перейти >>
Павел, была на вашем семинаре! Приятно видеть знакомые имена.
Будьте добры, вышлите и нам тесты chendyreva.oa@riks-ins.ru
Чендырева Анастасия
Рег.: 17.03.2017
Сообщений: 27
Сообщ. #2 от 20.03.2017 15:25
Перейти >>
Коллеги, помогите разобраться. В ПВК по ПОД/ФТ у нас проверка предусмотрена раз в квартал. Кто-то проводит проверку при издании каждого перечня. Получается, что при издании нового пересчня или списка межведомственной комиссии надо сразу проверку проводить?Чендырева Анастасия
Рег.: 17.03.2017
Сообщений: 27
Сообщ. #3 от 20.03.2017 15:28
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, доброе утро. я могла что то пропустить насчет обучения в целях ПОД/ФТ для НПФ. или в 2017 году еще действительно ничего не было?))
Мы провели обучение по след.документам:
1. Информационное сообщение Росфинмониторинга «О порядке раскрытия юридическими лицами информации о своих бенефициарных владельцах в соответствии со статьей 6.1 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»».
2. Указ Президента РФ «О мерах по выполнению резолюции Совета Безопасности ООН 2270» 02.03.2016г.
3. Информационное сообщение от 13 февраля 2017 года ″Об информировании субъектов Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ ″О противодействии легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″.
Чендырева Анастасия
Рег.: 17.03.2017
Сообщений: 27
Сообщ. #4 от 22.03.2017 11:12
Перейти >>
Цитата:
Анастасия, а где Вы нашли это информ сообщение?? у меня вот лично в личном кабинете РФМ его нет((
Смотрю первоисточник: http://www.fedsfm.ru/newsЧендырева Анастасия
Рег.: 17.03.2017
Сообщений: 27
Сообщ. #5 от 22.03.2017 11:30
Перейти >>
Цитата:
Еще вопрос, в Перечне сотрудников, которые должны обучаться ПОД/ФТ:
1) вы указываете сотрудников с ФИО? или только должности
2) указываете ли вы вакантные должности, которые являются свободными. Но сотрудники которых (если появятся в штате) должны обучаться.
1) Мы указываем только должности. Но если вы укажите и ФИО это вообще идеальный вариант. Прсто надо следить за актуальностью приказа. Проще просто должности указывать.
2) Можно указать. Главное, что вы определили этот перечень должностей.Чендырева Анастасия
Рег.: 17.03.2017
Сообщений: 27
Сообщ. #6 от 24.04.2017 15:29
Перейти >>
Коллеги, добрый день!
При проверке клиентов по Перечню лиц, всегда составляли Отчет СДЛ, в котором и писали, что среди клиентов, лиц указанных в Перечне нет.
Однако в наших Правилах по ПОД/ФТ есть фраза:″Результаты проверки Ответственный сотрудник фиксирует в акте проверки″. Сейчас ЦБ просит от нас не просто отчеты, а эти самые Акты проверок.
Подскажите, кто как оформляет результат проверки по Перечню? Отчет? Акт? Если кто-то поделится формой Акта, буду благодарна.Чендырева Анастасия
Рег.: 17.03.2017
Сообщений: 27
Сообщ. #7 от 17.10.2018 17:48
Перейти >>
Коллеги, подскажите пожалуйста, если НФО перечислила агентское вознаграждение на сумму более 600 000руб. - должны ли мы сообщать о такой операции в РФМ?Чендырева Анастасия
Рег.: 17.03.2017
Сообщений: 27
Сообщ. #8 от 18.10.2018 11:05
Перейти >>
Цитата:
Доброе утро!
По указанной операции: мы изучаем данную операцию (точнее, деятельность клиента), формируем Внутреннее сообщение в соответствии с утвержденной в ПВК формой и пишем мотивированное обоснование о ненаправлении сведений в РФМ (я и Генеральный директор) о том, что данная необычная операция (сделка) не признана подозрительной, так как деятельность агента осуществляется в соответствии с видом деятельности (ОКВЭД ....), указанным в Выписке ЕГРИП.
Спасибо за пояснение! Вопрос актуальный, вчера как раз запрос ЦБ пришел) Хотят наших пояснений о не направлении сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю...Чендырева Анастасия
Рег.: 17.03.2017
Сообщений: 27
Сообщ. #9 от 18.10.2018 11:17
Перейти >>
Цитата:
Добрый день, коллеги!
При написании новой редакции ПВК возник вопрос, отн-но отражения вот этой новой информации (надо/не надо вносить в ПВК):
ст.6 п.2.5
ст. 7.5 п. 7
Коллеги, я тоже не прописывала этот момент, так как это не относится напрямую к деятельности НФО по реализации 115-ФЗЧендырева Анастасия
Рег.: 17.03.2017
Сообщений: 27
Сообщ. #10 от 18.10.2018 12:24
Перейти >>
Цитата:
А разве операция по перечислению агентского вознаграждения является операцией, подлежащей обязательному контролю? АВ более 600 т.р. подпадает под категорию ″необычной″.
Встречала судебную практику по к-й ООО привлекали к ответственности за не направление данных по необычным операциям в РФМ.
