tema
Рег.: 04.05.2017 Сообщений: 2 |
Цитата: В частности меня интересуют сделки репо 4104-У ЦБ РФ: << 1. В соответствии с пунктом 1 статьи 15.5 и пунктом 1 статьи 15.8 Федерального закона ″О рынке ценных бумаг″ предоставлению в репозитарий подлежит информация о следующих видах договоров, заключенных не на организованных торгах: о договоре репо; о договоре, являющемся производным финансовым инструментом; о договоре, предусматривающем обязанность одной стороны передать валюту в собственность другой стороне и обязанность другой стороны принять и оплатить валюту, а также обязанность другой стороны передать валюту в собственность первой стороне и обязанность первой стороны принять и оплатить валюту. При этом такой договор не предусматривает иных обязанностей сторон по уплате или передаче валюты (денежных средств). Если договоры, указанные в настоящем пункте, заключены на условиях генерального соглашения (единого договора) (далее - генеральное соглашение), то в соответствии с пунктом 2 статьи 15.8 Федерального закона ″О рынке ценных бумаг″ одновременно с предоставлением информации о таких договорах в репозитарий предоставляется информация о генеральном соглашении. >> ... << 8. Информация о договоре, указанном в пункте 1 настоящего Указания, предоставляется в репозитарий в составе, предусмотренном приложениями 1 - 7 к настоящему Указанию, в соответствии с порядком предоставления отдельных сведений в репозитарий, приведенном в приложении 8 к настоящему Указанию. >> ... (справедливая стоимость - приложение 2, табл. 3) ... Приложение 8: << 19. Требования, связанные с предоставлением сведений в соответствии с таблицей 3 приложения 2 к настоящему Указанию: если справедливая (оценочная) стоимость договора определяется на основании отдельного договора, содержащего порядок определения справедливой (оценочной) стоимости, то информация, указанная в данной таблице, заполняется в соответствии с таким договором; если справедливая (оценочная) стоимость договора определяется на основании данных бухгалтерского учета, то информация, указанная в данной таблице, заполняется в соответствии с данными бухгалтерского учета; информация о справедливой (оценочной) стоимости направляется в репозитарий по мере переоценки стоимости не позднее пяти рабочих дней месяца, следующего за месяцем, в котором осуществлена переоценка справедливой (оценочной) стоимости; если по данным бухгалтерского учета справедливая (оценочная) стоимость не определена и не заключен отдельный договор, содержащий порядок определения справедливой (оценочной) стоимости, то информация в соответствии с данной таблицей не предоставляется; допускается внесение в раздел 2 реестра договоров записей, содержащих разные значения справедливой (оценочной) стоимости на одну дату оценки, полученных от разных сторон договора. >> --> Да, обязаны. |
tema
Рег.: 04.05.2017 Сообщений: 2 |
Цитата: Подскажите пожалуйста коллеги, может быть на Депозитарий (подразделение проф. уч.) возложена функция формирования и передачи отчетности в Репозитарии? 4104-У ЦБ РФ: << 1. В соответствии с пунктом 1 статьи 15.5 и пунктом 1 статьи 15.8 Федерального закона ″О рынке ценных бумаг″ предоставлению в репозитарий подлежит информация о следующих видах договоров, заключенных не на организованных торгах: о договоре репо; о договоре, являющемся производным финансовым инструментом; о договоре, предусматривающем обязанность одной стороны передать валюту в собственность другой стороне и обязанность другой стороны принять и оплатить валюту, а также обязанность другой стороны передать валюту в собственность первой стороне и обязанность первой стороны принять и оплатить валюту. При этом такой договор не предусматривает иных обязанностей сторон по уплате или передаче валюты (денежных средств). Если договоры, указанные в настоящем пункте, заключены на условиях генерального соглашения (единого договора) (далее - генеральное соглашение), то в соответствии с пунктом 2 статьи 15.8 Федерального закона ″О рынке ценных бумаг″ одновременно с предоставлением информации о таких договорах в репозитарий предоставляется информация о генеральном соглашении. >> ... << 5. Сторона договора, указанного в пункте 1 настоящего Указания, вправе привлечь для исполнения своей обязанности по предоставлению информации в репозитарий другую сторону такого договора или третье лицо, именуемое для целей настоящего Указания информирующим лицом. >> --> Да, может. Для представления информации в репозитарий нефинансовая организация имеет право назначить информирующее лицо. В качестве информирующего лица может выступать любое юридическое лицо, являющееся как резидентом, так и нерезидентом Российской Федерации, включая репозитарий. |