Lynn
Рег.: 15.05.2017 Сообщений: 52 |
Добрый день!
К брокеру пришел на обслуживание клиент- доверительный управляющий, нужно ли открывать на бирже отдельный ТКС для этого клиента или можно учитывать эти средства на одном ТКС с другими обычными клиентами, не Д.У.? |
Lynn
Рег.: 15.05.2017 Сообщений: 52 |
А почему брокеру в данном случае не предоставляется право использовать денежные средства клиента? Это же доверительный управляющий должен только в своем учете обособлять ден.средства свои и клиентов, которые передали ему активы в управление?
|
Lynn
Рег.: 15.05.2017 Сообщений: 52 |
Вот в этом и вопрос. Почему брокер в своем договоре должен предусматривать иные условия для клиента Д.У., т.е. не может использовать средства этого клиента?
|
Lynn
Рег.: 15.05.2017 Сообщений: 52 |
Nazareth, Контролер ИК
спасибо большое! |
Lynn
Рег.: 15.05.2017 Сообщений: 52 |
Добрый день!
Возможно, уже обсуждался этот вопрос, но очень сложно найти здесь на форуме информацию - поиск отсутствует. Подскажите, пожалуйста, какой документ должен являться основанием в регистре ЦБ? Это может быть отчет биржи о сделках SEM03? Ведь НКЦ/НРД присылает сальдированные отчеты. |
Lynn
Рег.: 15.05.2017 Сообщений: 52 |
Цитата: Коллеги, я правильно понимаю, что теперь нет указаний какую именно информацию о сделке надо приводить в отчете клиенту? что укажем, то и хорошо? ) А не надо указывать всю информацию по сделке, которая вносится во внутренний учет (пункты 2.5-2.7 577-П)? |
Lynn
Рег.: 15.05.2017 Сообщений: 52 |
На странице ЛК ЦБ:
14.11.2017 Вниманию участников информационного обмена! В связи с получением Банком России нового квалифицированного сертификата ключа проверки электронной подписи на официальном сайте Банка России опубликован новый сертификат открытого ключа, который доступен по ссылке: lk.fcsm.ru/Content/EncryptOpenCert.zip Банк России рекомендует при отправлении ответов на запросы и предписания, а также уведомлений использовать процедуру шифрования отправляемого пакета. Инструкция по шифрованию доступна по ссылке: lk.fcsm.ru/Content/EncryptFileClientГОСТ.zip В случае возникновения вопросов, связанных с процедурой шифрования, необходимо обращаться в службу информационной поддержки личного кабинета участника финансового рынка. |
Lynn
Рег.: 15.05.2017 Сообщений: 52 |
Что с этим счастьем делать? Зашифровывать zip-файл, после того, как он сформирован? правильно я понимаю?
|
Lynn
Рег.: 15.05.2017 Сообщений: 52 |
Действительно, теперь в 577-п нет ничего про ведение учета только в рублях
|
Lynn
Рег.: 15.05.2017 Сообщений: 52 |
Цитата: По мнению ЦБ в расчет принимаются только активные на конец отчетного периода клиенты. Подскажите, пожалуйста, а это мнение ЦБ из чего вытекает? Формулировка в указании звучит как: ″количество клиентов, заключивших договоры на брокерское обслуживание, с которыми за отчетный период совершена как минимум одна сделка″. Указано, что за отчетный период, а не на конец отчетного периода. Хочется понять. |