Все сообщения пользователя

Kalininaiy

Рег.: 27.06.2017

Сообщений: 2

Сообщ. #1 от 24.07.2017 10:25

Добрый день! Коллеги, вопрос по уровню риска, поделитесь опытом. Согласно 445-П (Приложение 2) одним из факторов, влияющих на оценку уровня риска, в категории ″риск, связанный с проведением клиентом определенного вида деятельности″, является деятельность связанная с совершением сделок с недвижимым имуществом (или) оказанием посреднических услуг при совершении сделок с недвижимым имуществом. В случае, если это не основной вид деятельности Клиента, при этом , Клиент не занимается данным видом деятельности, как оценить уровень риска (высокий/низкий)? Другие факторы, которые могли бы влиять на оценку риска в совокупности (″страновой риск″ и ″риск по типу клиента″) в деятельности клиента отсутствуют.

Kalininaiy

Рег.: 27.06.2017

Сообщений: 2

Сообщ. #2 от 24.07.2017 16:54

Перейти >>

Коллеги, вопрос по источнику происхождения денежных средств клиентов ЮЛ. Согласно 444-П, сведения об источниках происхождения денежных средств устанавливаются в случае реализации некредитной финансовой организацией права, предусмотренного подпунктом 1.1 пункта 1 статьи 7. В каких именно случаях вы пользуетесь таким правом? и какие документы/информацию запрашиваете у клиента по источникам происхождения денежных средств при принятии на обслуживание?