-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Viktor
Рег.: 03.11.2017
Сообщений: 18
Сообщ. #1 от 03.11.2017 13:19 
Перейти >>
Здравствуйте! Присоединяюсь к вопросам выше. отчет биржи о сделках SEM03 может быть основанием?Viktor
Рег.: 03.11.2017
Сообщений: 18
Сообщ. #2 от 20.11.2017 22:23
Перейти >>
Цитата:
Вопросов не должно было возникнуть и в случае отсутствия этого дополнения к правилам. Я исхожу из того, что службы ПОД/ФТ занимаются установлением БВ только касательно клиента. Иного вроде ни где нет ( не прописано), а раз нет то не место этому и в правилах.
А нам написали как раз об этом замечания к правилам в конце лета. Сказали, что отсутствие таких положений о бенефициарах не сильное нарушение, но в документах должно быть отражено обязательно.Viktor
Рег.: 03.11.2017
Сообщений: 18
Сообщ. #3 от 20.11.2017 22:26
Перейти >>
Цитата:
На выходе, я думаю так: если вы работаете не через усиленную подпись, то грамотно составляйте соглашение с клиентом и квалифицируйте поданные через квик поручения как электронные.
А на практике еще кто-то делает так из форумчан?Viktor
Рег.: 03.11.2017
Сообщений: 18
Сообщ. #4 от 21.11.2017 15:41
Перейти >>
Цитата:
А на что сослались то ? В их 445-П таких положений нет, а это вроде пока единственный документ регламентирующий наши правила.
Сослались на статью 6.1. Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″: ″Обязанности юридического лица по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах″. Типа: закон распространяется в полном объеме, а поскольку в правилах это не раскрыто, есть риск, что сотрудники компании не будут знать алгоритм работы по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах.
Viktor
Рег.: 03.11.2017
Сообщений: 18
Сообщ. #5 от 21.11.2017 19:35
Перейти >>
Цитата:
Нужно назначить ответственного осла
Кстати, да, чем не выход?Viktor
Рег.: 03.11.2017
Сообщений: 18
Сообщ. #6 от 21.11.2017 19:37
Перейти >>
Цитата:
Хотя в случае такого замечания от ЦБ проще прописать, чем спорить.
У нас было уже предупреждение по теме финмониторинга. нам спорить уже опасно.Viktor
Рег.: 03.11.2017
Сообщений: 18
Сообщ. #7 от 27.12.2017 21:00
Перейти >>
Как правильно отразить дивиденды в 1-ПИ? По каждому нерезиденту?Viktor
Рег.: 03.11.2017
Сообщений: 18
Сообщ. #8 от 28.12.2017 15:37
Перейти >>
Я реестр указал. Хотя и не уверен до конца.Viktor
Рег.: 03.11.2017
Сообщений: 18
Сообщ. #9 от 13.03.2018 15:55
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, нужна помощь, может кто сталкивался с заполнением части 3 новой формы (от Июля 2017 г.) W8-BEN-E?
Part III
А в чем именно сложности?Viktor
Рег.: 03.11.2017
Сообщений: 18
Сообщ. #10 от 13.03.2018 15:57
Перейти >>
Цитата:
Можем разработать для вас, если есть желание. 149 тыс. руб.
Это будет не вобла, а хороший документ.
Крутоват Ваш ценник. Нам делали за 35000 рублей.
