-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
cranberry-lemon
Рег.: 22.06.2018
Сообщений: 24
Сообщ. #1 от 25.06.2018 12:15 
Перейти >>
Доброго дня всем!
ВОПРОС: по какому подзаконному НПА ЦБ+Росифина мы уведомляем Росфин об устранении оснований для отказа?? По 3484-У?
cranberry-lemon
Рег.: 22.06.2018
Сообщений: 24
Сообщ. #2 от 09.04.2019 11:50 
Перейти >>
Вопрос к УК. Признаете ли Вы пайщиков без паёв своими клиентами? У нас есть те, кто погасился, но лицевой счет у регистратора не закрыл. Теоретически, по заявке, которая носит безотзывной характер и в которой написано″Прошу осуществлять выдачу инвестиционных паев при каждом поступлении денежных средств″ он может перечислить деньги и вновь купить паи после погашения. Нулевые лицевые счета регистраторам с некоторых пор даже по истечении 3-х лет закрывать запретили(cranberry-lemon
Рег.: 22.06.2018
Сообщений: 24
Сообщ. #3 от 29.04.2019 12:08
Перейти >>
Цитата:
НФО обеспечивает хранение в электронном виде:
- ФЭС и УКЭП для каждого ФЭС;
- квитанции о принятии (непринятии) ФЭС и УКЭП для каждой такой квитанции.
Я правильно понимаю, что Порядок составления, не является НПА и не может накладывать обязанностей?cranberry-lemon
Рег.: 22.06.2018
Сообщений: 24
Сообщ. #4 от 29.04.2019 14:38
Перейти >>
В ФЭС теперь нужно указывать паспортные данные+Адрес ЕИО? так?cranberry-lemon
Рег.: 22.06.2018
Сообщений: 24
Сообщ. #5 от 02.08.2019 14:04
Перейти >>
Добрый день!
Правильно ли я понимаю, что для признания хозяйственного общества, находящимся под прямым или косвенным контролем стратегического предприятия такое общество само должно быть включено в эти Перечни (2930-р, 91-р, N 1009, 1226-р) в силу п.12 ст. 24.1 ФЗ №161-ФЗ и п.7 ст.1 ФЗ №213-ФЗ?
cranberry-lemon
Рег.: 22.06.2018
Сообщений: 24
Сообщ. #6 от 27.08.2019 14:12
Перейти >>
Спасибо большое за ответ!
Нам регистратор выдает ″Список владельцев инвестиционных паёв″, в котором нулевых счетов нет.
Я бы их хотела исключить из клиентов, т. к. по ним нужно обновлять данные, при выявлении недействительности паспорта нужно делать запрос клиенту.cranberry-lemon
Рег.: 22.06.2018
Сообщений: 24
Сообщ. #7 от 24.09.2019 15:28
Перейти >>
Цитата:
пайщики перестают быть нашими клиентами
Клиентами быть не перестают, моё мнение. Паи то этим лицам принадлежат. Но у УК появляется право не идентифицировать такого клиента в соответствии с п. 3.1. 444-Пcranberry-lemon
Рег.: 22.06.2018
Сообщений: 24
Сообщ. #8 от 24.09.2019 16:19
Перейти >>
забыла в какой нормативке про это сказано. Про количество 2 нарушения в годcranberry-lemon
Рег.: 22.06.2018
Сообщений: 24
Сообщ. #9 от 24.09.2019 16:26
Перейти >>
Цитата:
Я их считаю, исходя как раз из того, что, теоретически, может купить, во вторых - учет ж ведем не мы, значит, сведения о кол-ве наших клиентов мы берем из реестра и по нему проверяем (я о реестре пайщиков). А поставить в случае чего ″нулю″ высокий риск - тоже не проблема
А обновляете Вы их как? И какое кол-во клиентов указываете в ФЭС о результатах проверки тогда?
cranberry-lemon
Рег.: 22.06.2018
Сообщений: 24
Сообщ. #10 от 24.09.2019 16:35
Перейти >>
Цитата:
Возможно я что-то упускаю и буду благодарна, если коллеги поделятся логикой - почему клиент без паев но с открытым счетом в реестре считается клиентом УК?
У меня больше проблема не в том считается ли он клиентом (считаю, что не считается), а в том, что это лицо после погашения паёв может прислать деньги по старой заявке. И УК в соответствии с законом и этой самой заявкой должны выдать паи, т. к. у нас есть обязанность так сделать. Каким образом тогда я его идентифицирую до приема на обслуживание? Имею ли я право по таким бывшим пайщикам уничтожать данные о них по прошествии 5 лет? Отказать в выдаче паёв на основании того, что он не предоставил документы для идентификации я могу в этом случае? Кто как думает?
