annalita
Рег.: 31.01.2019 Сообщений: 2 |
Павел, добрый день!
Направьте, пожалуйста, тесты на: annalita@rambler.ru. Большое спасибо! |
annalita
Рег.: 31.01.2019 Сообщений: 2 |
На сайте ЦБ в разделе ″Банк России сегодня/Методологическая поддержка участников финансового рынка по вопросам применения законодательства в сфере ПОД/ФТ...″ есть ответ Департамента ФМ и ВК Банка России от 06.02.2019 №12-3-5-/900, где, в частности, указано:
″Исходя из определения термина «клиент», содержащегося в статье 3 Федерального закона № 115-ФЗ и в пункте 1.1 Положения № 444-П , а также принимая во внимание положения пунктов 3, 5 статьи 38 Федерального закона № 156-ФЗ, полагаем, что клиентами управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов (далее – ПИФ) и негосударственных пенсионных фондов являются лица, которым управляющая компания оказывает услуги в рамках своей профессиональной деятельности, в том числе по доверительному управлению ПИФ и консультированию в области инвестиций. Из положений статьи 11 Федерального закона № 156-ФЗ следует, что управляющая компания ПИФ оказывает услуги по доверительному управлению ПИФ каждому, кто присоединяется к договору доверительного управления ПИФ, приобретая инвестиционные паи данного фонда.″ И см.далее.... Примерно такой же ответ давал Департамент ФМ и ВК 22.08.2017 №12-1-5/2468 на запрос Ассоциации ″НЛУ″ №361 от 25.07.2017: ″ клиентами являются лица, которым управляющая компания оказывает услуги в рамках лицензии на осуществление деятельности по управлению ПИФ и НПФ, в том числе лица, владеющие паями ПИФ″. Для нас клиенты, все-таки - владельцы паев. Лиц с нулевыми незакрытыми счетами в реестре не мониторим. |