Все сообщения пользователя

milena-ni

 

 

Рег.: 09.04.2019

Сообщений: 9

Сообщ. #1 от 09.04.2019 13:27 Стандартное Перейти >>
Коллеги, добрый день!
Являюсь СДЛом у брокера (некредитная организация). Когда клиент вносит наличкой сумму больше 600 тыс для работы с ЦБ - подавали сведения в РФМ с кодом 1005. Сейчас нам при проверке ЦБ выдал информацию о том, что отчитываться в данном случае не нужно, т.к.  она одновременно не соответствует двум критериям:
- физическое лицо приобретает ценные бумаги (независимо от их вида и формы);
- осуществляемые физическим лицом расчеты по данной сделке производятся в наличной форме.
Данные критерии взяты из Информационного письма Банка России от 15 июня 2004 г. N 6 (которое относится к кредитным организациям).
Может быть кто-то сталкивался в подобной ситуацией? Потому что меня берут сомнения в правильности рекомендаций нашего регионального ЦБ...
Спасибо!

milena-ni

 

 

Рег.: 09.04.2019

Сообщений: 9

Сообщ. #2 от 17.05.2019 07:33 Стандартное Перейти >>
Добрый день! пришлите и мне, пожалуйста, тесты на почту milena-ni@yandex.ru
Заранее - очень благодарна!!!

milena-ni

 

 

Рег.: 09.04.2019

Сообщений: 9

Сообщ. #3 от 21.06.2019 09:44 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Павел, добрый день!
Очень прошу поделиться формой мотивированного заключения (суждения) по необычной операции.  Если можно, и по рискам тоже.


Павел, добрый день! Если это заключение у Вас еще не  в архиве - вышлите, пожалуйста, на почту milena-ni@yandex.ru

milena-ni

 

 

Рег.: 09.04.2019

Сообщений: 9

Сообщ. #4 от 19.08.2019 08:16 Стандартное Перейти >>
Добрый день, коллеги! Подскажите, пожалуйста, может ли представитель клиента обновлять сведения о клиенте (например, по доверенности).

milena-ni

 

 

Рег.: 09.04.2019

Сообщений: 9

Сообщ. #5 от 20.08.2019 13:29 Стандартное Перейти >>

Цитата:

добрый день, полагаю, что да:

5.4. При проведении идентификации клиента, представителя клиента,




Спасибо!

milena-ni

 

 

Рег.: 09.04.2019

Сообщений: 9

Сообщ. #6 от 20.08.2019 13:29 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Запретов нет


Спасибо!

milena-ni

 

 

Рег.: 09.04.2019

Сообщений: 9

Сообщ. #7 от 27.11.2019 11:18 Стандартное Перейти >>
Добрый день, коллеги! возник вопрос по обновлению сведений. Клиент в депозитарии хранит бумаги, по которым выплачиваются дивиденды. При этом, выйти на контакт с клиентом не можем (например, поменялись контактные данные, новые клиент не сообщил). Наши действия в этом случае: составляем служебную записку о том, что мы предприняли меры по обновлению, при этом обновление не завершено. Что дальше? Если помимо получения дивидендов никакие операции не проводились - ни со стороны клиента, ни в отношении клиента. Можем ли мы оставить его до тех пор, пока он не обратится лично?

milena-ni

 

 

Рег.: 09.04.2019

Сообщений: 9

Сообщ. #8 от 27.11.2019 14:03 Стандартное Перейти >>

Цитата:

со дня предпринятия мер по обновлению сведений об указанных лицах не проводились операции клиентом или в отношении клиента (за исключением операций в рамках предусмотренных законодательством Российской Федерации мер принудительного исполнения в виде обращения взыскания на денежные средства или иное имущество клиента).



Меня смущает, что операции в отношении клиента проводятся: а именно - клиент получает доход и мы по нему отчитываемся в ИФНС ((

milena-ni

 

 

Рег.: 09.04.2019

Сообщений: 9

Сообщ. #9 от 28.11.2019 07:09 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Напишите официальный запрос в наш мегарегулятор.


Цитата:

поддерживаю вопрос к мегарегулятору.


Спасибо, коллеги! Пошла сочинять запрос)

Script Execution time: 0,266
6 queries used