Все сообщения пользователя

Uralochka

Южный Урал 

 

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 376

Сообщ. #351 от 11.12.2019 08:29 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Конкретно- как встречаете получателей услуг - с бейджиком с фотографией, с визиткой без фотографии? Информацию о надзорном органе, сро и т.д. разместили на стенах, в буклетах, в открытом ноутбуке?


Встречаем с визиткой без фотографии (на рабочих местах сотрудников). Информацию разместили на сайте и в кабинете на специальном информационном стенде.

Uralochka

Южный Урал 

 

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 376

Сообщ. #352 от 11.12.2019 15:17 Стандартное Перейти >>
На семинаре НФА говорили, что работник обязан владеть информацией, предусмотренной договором с клиентом и внутренними документами брокера, знать внутренние документы и нормативку. Поэтому обучение должно быть как внутреннее, так и должна анализироваться независимая оценка квалификации работника/квал аттестат

Uralochka

Южный Урал 

 

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 376

Сообщ. #353 от 13.12.2019 10:06 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Я обучала требованиям базовых стандартов (ликбез в форме памятки), про 46-ФЗ напомните им, ознакамливаете с регламентами,


А подписи сотрудники ставили под памяткой? Можно ли запросить у вас ″рыбу″ памятки?

Uralochka

Южный Урал 

 

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 376

Сообщ. #354 от 20.12.2019 13:37 Стандартное Перейти >>
Уважаемые коллеги, кто то вносил изменения во внутренние документы, связанные с вступлением с 1 января 2020 года Закона 259-ФЗ «О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»?

Uralochka

Южный Урал 

 

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 376

Сообщ. #355 от 20.01.2020 07:49 Стандартное Перейти >>
Вит, как вам и написали, дождитесь официального отказа от брокера и напишите жалобу через сайт Банка России. Если сильно торопитесь, напишите им всем одновременно - они между собой разберутся!

Uralochka

Южный Урал 

 

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 376

Сообщ. #356 от 18.02.2020 13:43 Стандартное Перейти >>
Уважаемые коллеги, кто то уже занимался ПВК по инсайду? Есть 2 вопроса:
1. В соответствии с п 1.2.4.5. 5222-У юр. лицо - участник торгов обязан направлять в Банк России уведомления о потенциально нестандартных операциях, возник вопрос каким образом мы теперь должны делать это? Раньше была форма Уведомления в Анкете редакторе (помнится мне даже как она выглядела), сейчас я ее не нашла там. или плохо смотрю?
2. В Программе - Анкете обнаружила такую форму Уведомления: ″Пакет УСИО″ / ″Сведения о совершении инсайдером операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой или товаром″ . Для чего она? В каких случаях подается?

Uralochka

Южный Урал 

 

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 376

Сообщ. #357 от 10.04.2020 08:45 Стандартное Перейти >>
Коллеги банкиры, возник вопрос:

Подскажите, пож-та, по форме 707. Если клиент был активен в отчетном периоде, НО внутри месяца с ним был расторгнут договор (после продажи цб), то правильно ли я понимаю, что мы его покажем в количестве активных, несмотря на то, что на конец отчетного периода, в столбце ″количество клиентов по договорам на брокерское/депозитарное обслуживание″ его не будет?

Uralochka

Южный Урал 

 

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 376

Сообщ. #358 от 25.05.2020 08:00 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Есть требование об указании в отчете виновного в нарушении лица. Поделитесь, пожалуйста, проходит ли при проверке указание вроде такого: ″сотрудник, ответственный за...″?


Почему нет? Вполне подходит

Uralochka

Южный Урал 

 

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 376

Сообщ. #359 от 02.07.2020 09:13 Стандартное Перейти >>
Марина, обратитесь в СРО НАУФОР или СРО НФА. Информацию можно посмотреть уже на их сайтах. Люди вовсю меняют удаленно

Uralochka

Южный Урал 

 

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 376

Сообщ. #360 от 31.07.2020 07:32 Стандартное Перейти >>
Светлана, напишите потом, что ЦБ ответит

Script Execution time: 0,25
6 queries used