-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
сасха
Рег.: 12.02.2007
Сообщений: 75
Сообщ. #1 от 19.02.2007 11:51 
Перейти >>
Компания является клиентом брокерской компании, получает отчеты ежедневные и ежемесячные с факсимильной подписью, соглашение об использовании факсимиле не было подписано, на просьбу предоставить отчеты с оригинальной подписью за прошедший период (сентябрь2006-февраль2007 ежедневные, март2006-декабрь2006 ежемесячные) ответили, что предоставят за плату, как повторные. Что делать нам: платить или отстаивать право на бесплатное предоставление отчетов?сасха
Рег.: 12.02.2007
Сообщений: 75
Сообщ. #2 от 04.02.2009 13:49
Перейти >>
При назначении попечителя счета действительно все поручения подаются только через попечителя счета (постановление 36), про оператора ничего не сказано, в принципе может быть и несколько разных операторов с разграничениями полномочий, но и депонент может сам подавать поручения. Так как депозитарий не может сам быть попечителем счета, то все компании используют при это операторство. А вот с целью отражения операций по счету депо клиента во внутреннем учете, мне кажется необходимо в доверенности на оператора счета указать возможность получения выписок и отчетов по этому счету (я имею виду по всем операциям по этому счету). Тогда в учете можно отражать движения бумаг и по поручениям поданным самим клиентом. В этом случае при сверке остатки будут совпадать.сасха
Рег.: 12.02.2007
Сообщений: 75
Сообщ. #3 от 13.02.2009 16:45
Перейти >>
Господа из отдела приема отчетности, подскажите, пожалуйста, как считать СС за 4-й квартал 2008 года (для формы 1100) по новой форме (соответственно по приказу 08-41/пз-н) или по старой (приказ 05-43/пз-н)? Планируется ли изменение раздела 5.А?сасха
Рег.: 12.02.2007
Сообщений: 75
Сообщ. #4 от 16.02.2009 08:59
Перейти >>
Приказ именно 08-41/пз-н, опубликован в российской газете 13.02.2009 г., вступает в действие с 23.02.2009 года, привести СС в соответствие нужно до 01.07.2009. Но форма по которой считать новая.
сасха
Рег.: 12.02.2007
Сообщений: 75
Сообщ. #5 от 11.03.2009 16:13
Перейти >>
Распоряжение ФКЦБ №991/р от 14.08.2002 года п. 1.1.4.:″В представляемую отчетность включается только информация по эмиссионным ценным бумагам (за исключением форм, содержащих прямые указания на представление сведений по неэмиссионным ценным бумагам)″.
сасха
Рег.: 12.02.2007
Сообщений: 75
Сообщ. #6 от 11.03.2009 16:19
Перейти >>
Лилия, согласно Приказу ФСФР 07-37/пз-н выв может совершать сделки для группы клиентов, но в этом случае вы разрабатываете документ - Методику распределения между учредителями управления ден. средств/ценных бумаг. Вот в соответствии с этой методикой и делите, этот вопрос кстати задавался на онлайн семинаре по ду. Главное нужно помнить, что приоритета у клиентов быть не должно, и если не предусмотрены эмиссией дробные акции, то и учет дробей вестись не может.сасха
Рег.: 12.02.2007
Сообщений: 75
Сообщ. #7 от 11.03.2009 17:26
Перейти >>
И все же ДУ и ПИФ разные вещи, как бы не совершали сделки для каждого клиента отдельная сделка или одна сделка на несколько клиентов, вы в учете выявляете собственность каждого клиента, т.е. колнкретное число акций, хочу заметить что целое в большинстве случаев. Крупные брокеры в учете как правило вообще творят что хотят. Пример Финама недавно озвучен. ФСФР конкретных рекомендаций не дает. Мы тоже хотели делать сделки для группы клиентов, но отказались от этой идеи. Очень уж тяжело реализовать. Можно, как вариант, использовать математический аппарат. Типа купить сертифицированный метод случайной выборки и применять для выбора из группы счастливого обладателя ″лишней акции″.
Опять же делить акции по сделке можно по-разному. В общем, Вы ребята отчаянные раз взялись за это.
сасха
Рег.: 12.02.2007
Сообщений: 75
Сообщ. #8 от 11.03.2009 17:26
Перейти >>
И все же ДУ и ПИФ разные вещи, как бы не совершали сделки для каждого клиента отдельная сделка или одна сделка на несколько клиентов, вы в учете выявляете собственность каждого клиента, т.е. колнкретное число акций, хочу заметить что целое в большинстве случаев. Крупные брокеры в учете как правило вообще творят что хотят. Пример Финама недавно озвучен. ФСФР конкретных рекомендаций не дает. Мы тоже хотели делать сделки для группы клиентов, но отказались от этой идеи. Очень уж тяжело реализовать. Можно, как вариант, использовать математический аппарат. Типа купить сертифицированный метод случайной выборки и применять для выбора из группы счастливого обладателя ″лишней акции″.
Опять же делить акции по сделке можно по-разному. В общем, Вы ребята отчаянные раз взялись за это.
сасха
Рег.: 12.02.2007
Сообщений: 75
Сообщ. #9 от 11.03.2009 17:33
Перейти >>
Лилия, а в отчете Вы клиенту что пишите, у Вас Иван Иваныч 0,1258585858 шт. акций обыкновенных ОАО ″Ромашка″?сасха
Рег.: 12.02.2007
Сообщений: 75
Сообщ. #10 от 26.03.2009 14:37
Перейти >>
Мы ввели форму поручения на отмену в регламенте и в правилах внутреннего учета, в нем перечисляются все основные данные отменяемого поручения. И в журнале поручений регистрируем.
