-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
ООО Пилгрим Эссет Менеджмент*
Сообщений: 11
Сообщ. #1 от 13.12.2007 17:09 
Перейти >>
Так все-таки некредитная организация может использовать понятия оператора счета депо и распорядителя счета депо в своей работе или все же лучше попечитель счета и уполномоченное лицо по доверенности?ООО Пилгрим Эссет Менеджмент*
Сообщений: 11
Сообщ. #2 от 14.04.2009 16:58 
Перейти >>
Добрый день, на сайте ФСФР опубликован проект приказа о порядке предоставления отчетности http://www.fcsm.ru/document.asp?ob_no=192811
Получается, что сдавать придется в ФСФР напрямую или все же можно будет через СРО? Господа из НАУФОР, может у Вас есть уже информация касательно этого проекта? Поделитесь, пожалуйста.ООО Пилгрим Эссет Менеджмент*
Сообщений: 11
Сообщ. #3 от 12.08.2009 09:35
Перейти >>
Добрый день, посмотрите Приказ ФСФР 07-37/пз-н. И конечно же важно то. что прописано в инвестиционной декларации к договору ДУ.ООО Пилгрим Эссет Менеджмент*
Сообщений: 11
Сообщ. #4 от 17.08.2010 13:11
Перейти >>
Добрый день! Помогите разобраться.
Согласно методическим рекомендациям, утвержденным распоряжением ФКЦБ России № 991/р от 14.08.2002 Таблица ″Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных во исполнение договоров на брокерское обслуживание и договоров на управление ценными бумагами″, в разделе ″Сделки с производными финансовыми инструментами″ по строке ″сделки с опционами″ отражается премия по опциону. Как быть в случае маржируемых опционов - это опционы фьючерсного типа, по ним нет премии, но есть маржа. Как правильно в данном разделе отражать обороты по маржируемым опционам или так как нет премии ничего в оборотах не отражать?ООО Пилгрим Эссет Менеджмент*
Сообщений: 11
Сообщ. #5 от 13.04.2011 13:08
Перейти >>
Добрый день.
Согласно п. 3 ст. 184 ГК ″Коммерческое представительство осуществляется на основании договора, заключенного в письменной форме и содержащего указания на полномочия представителя, а при отсутствии таких указаний - также и доверенности.″
Если вы хотите провести возврат денежных средств, а также получить штрафные санкций по договру через коммерческое представительство то коммерческий представитель должен быть наделен такими полномочиями либо в договоре с клиентом либо в доверенности полученной от клиента. Поэтому необходимо посмотреть, что у вас прописано в договоре (Регламенте и т.д.) с клиентом - предоставляет ли вам клиент право расторгать догвора куп-ли продажи, взыскивать штрафные санкции с контрагентов.
Вариант №2 более приемлем: соглашение о расторжении подписать у ваших клиентов где детально прописать кто, что, кому возвращает, прописать расчет штрафных санкций, подписить у клиентов ( с однойи другой стороны) письма в которых они вас просят исполнить Соглашение о расторжении и конечно Поручение от клиента-продавца на возврат общей суммы ( то есть сумма по сделке+штраф) с указанием кому вернуть и реквизиты возврата. По сути это будет возврат денег на счет 3-го лица.ООО Пилгрим Эссет Менеджмент*
Сообщений: 11
Сообщ. #6 от 13.04.2011 15:27
Перейти >>
По вар. 1. Нет не нужно оговаривать, но в договоре на брок. обслуживание должно быть указано что вы имеете право дейсвовать в качестве комерческого представителя, и клиент согласен с этим. Да подписать соглашение вы можете, а списать деньги только основываясь на соглашении о расторжении нет. У вас нет поручения клиента на списание денег. Это не ДУ. И потом смотрите что написано в ваших внутренних документах, именно как вы должны исполнять поручения клиентов.
По вар.2. Соглашение орасторжении - это не исполнение сделки, в вашем случае это приведение строн в первоначальное состояние это раз, и второе это получение штрафных санкций со штрафника это два. Дейсвуя в качестве коммерческого представителя вы являетесь - поверенным, то есть действуете от имени и за счет клиентов ваших. Вы для клиентов заключили сделку, оформилии ее на бумаге - подписали договор с двух сторон. И передали по экземпляру клиентам. Дольше один из клиентов нарушил условия договора и не поставил ЦБ в срок другому, вот стороны ( это клиенты) приняли решение о расторжении договора, которое оформили на бумаге. где прописали что возврат уплаченной суммы сделки с штрафа производиться по следующим реквизитам и указали ваши реквизиты ( то есть брокерский счет). От клиентов вам необходимо получить : а письма о зачислении/списании денег, копию Соглашения о расторжении договора и Поручение на возврат/списание ( смотрите как оно у вас называется) денег по реквизитам. То есть все по сути в рамках брокерского договора.
ООО Пилгрим Эссет Менеджмент*
Сообщений: 11
Сообщ. #7 от 13.04.2011 15:39
Перейти >>
Ирина !
Вы как коммерческий представитель - БРОКЕР должны были знать о наличии/отсутсвии имущества, а именно ЦБ на счете вашего клиента. Ессли вы конечно ведете учет ЦБ клиента. А если нет то не помешало бы позаботиться о подтверждении того что ЦБ у клиента есть. Просто есть риск признания этой сделки недействительной.ООО Пилгрим Эссет Менеджмент*
Сообщений: 11
Сообщ. #8 от 13.04.2011 17:33
Перейти >>
Обсолютно законно, главное чтоб это не был счет 3-го лица. Клиент вам предоставил новую Анкету и указал новые реквизыты из которых вы видите что счет открыт на имя клиента, тоесть обязательную процедуру идентификации клиент прошел. Сообщать ничего не нужно.
А менять реквизиты клиент может сколько угодно раз ( мало ли ситуаций разных: допустим банк обонкротился), запретить вы ему это не можите, главное чтобы эти реквизыты принадлежали клиенту и у вас была новая Анкета клиента. Конечно если клиент будет менять банковские реквизиты раз месяц это подозрительно, но не незаконно.ООО Пилгрим Эссет Менеджмент*
Сообщений: 11
Сообщ. #9 от 13.04.2011 17:47
Перейти >>
Понятно что все происходит в рамках одного брокерского счета.
Как поручение на возврат ДС , в назначении платежа надо указать что возврат ДС по Соглашению о расторжении №___от _________Договора купли-продажи ЦБ №___________от_________.
Для вашего клиента реквизиты контрагента по договору и будут являться внешним счетом. Ваши ж клиенты не знают номера счетов где вы учитываете ДС других клиентов, а только соглашаются с тем что если это счет общий то ДС учитываются с ДС других клиентов.
Оформляете документы точно так же как и обычно.
ООО Пилгрим Эссет Менеджмент*
Сообщений: 11
Сообщ. #10 от 15.04.2011 14:53
Перейти >>
На учет ставать не нужно.
