-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Анна
Рег.: 13.07.2007
Сообщений: 46
Сообщ. #1 от 13.07.2007 07:33 
Перейти >>
Организация осуществляет брокерскую деятельность и деятельность по управлению ЦБ. Можно ли руководителем отдела доверительного управления назначать специалиста, имеющего аттестат на брокерскую и/или дилерскую деятельность?Анна
Рег.: 13.07.2007
Сообщений: 46
Сообщ. #2 от 15.08.2007 15:34
Перейти >>
Большое спасибо, Елена, за ответ!Анна
Рег.: 13.07.2007
Сообщений: 46
Сообщ. #3 от 31.08.2007 06:27
Перейти >>
Добрый день! Кто-нибудь может пояснить: Выписка из штатного расписания соискателя лицензии, входящая в пакет документов, требуемых при лицензировании (п. 2.1.33 Порядка лицензирования), должна содержать сведения только о специалистах, указанных в Перечне специалистов финансового рынка (Приложение 1 к Положению о специалистах финансового рынка N 05-17/пз-н от 20 апреля 2005 г.), или вообще обо всех сотрудниках, кто работает в отделах, связанных с профессиональной деятельностью? Например, если сотрудник занимает должность экономиста (не заключает сделки, не совершает операции, не подписывает отчеты клиентам), в его должностные обязанности входит оформление документов, подготовка отчетности, сверка данных и т.д. - надо ли его включать в эту Выписку?Анна
Рег.: 13.07.2007
Сообщений: 46
Сообщ. #4 от 31.08.2007 10:10
Перейти >>
Спсибо за то, что опытом поделились!Анна
Рег.: 13.07.2007
Сообщений: 46
Сообщ. #5 от 21.09.2007 13:35
Перейти >>
Здравствуйте! Кто-нибудь может внести ясность в вопрос: кем же все-таки подписывается и заверяется отчетность, предоставляемая в ФСФР? Подпись лица, ответственного за заполнение документа, ставится только в конце заполняемых документов или также и на прошивке (или только на прошивке?) наряду с подписью руководителя? Лицо, ответственное за заполнение отчетности, обязательно должно быть аттестовано или это не имеет значения? Зачем в формах элетронной Анкеты ФСФР обозначена подпись главного бухгалтера, если по Положению №33 она не требуется?Анна
Рег.: 13.07.2007
Сообщений: 46
Сообщ. #6 от 24.09.2007 12:00
Перейти >>
Добрый день! В 32-м Постановлении ФКЦБ (п.41) сказано, что в субрегистре внутреннего учета маржинальных сделок указывается уровень маржи ″... в случае, если у клиента имеется задолженность перед брокером по займам...″. Что имеется в виду в данном случае, когда речь идет о ″брокере″ - то, что в этом субрегистре отражается только задолженность непосредственно перед самим проф. участником? А если возникла (возникнет) задолженность перед другим брокером, с которым у профучастника заключен договор, то этот факт не должен отражаться в нашем субрегистре марж. сделок?Анна
Рег.: 13.07.2007
Сообщений: 46
Сообщ. #7 от 24.09.2007 12:13
Перейти >>
Очень признательнв Вам за ответ, спасибо!Анна
Рег.: 13.07.2007
Сообщений: 46
Сообщ. #8 от 16.10.2007 10:53
Перейти >>
Добрый день! Поделитесь, пожалуйста, опытом: как доверительному управляющему поступить с имуществом, переданным в доверительное управление, если учредитель управления умер? Кому в этом случае должен сделать запрос нотариус?Анна
Рег.: 13.07.2007
Сообщений: 46
Сообщ. #9 от 17.10.2007 06:09
Перейти >>
Добрый день! Если единственним участником профучастника А является юридическое лицо В, внутренние документы профучастника А (положения, перечни мер, инструкции) утверждаются, согласно уставу А, общим собранием участников А (т.е. в данном случае это будет решение единственного участника В), то какая печать должна стоять на штампе ″УТВЕРЖДЕНО″ на обложке внутренних документов А и на прошивке: юридического лица В или самого профучастника А?Анна
Рег.: 13.07.2007
Сообщений: 46
Сообщ. #10 от 17.10.2007 10:23
Перейти >>
А подпись чья-директора юр. лица В?
