-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Елена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #61 от 27.02.2010 10:24 
Перейти >>
Cпасибо!
А не подскажите, как тогда сделки на ОРЦБ между двумя клиентами одного брокера если простой договор на брокерское обслуживание (договор комиссии)-это допустимо.Или тут,возникает момент когда нужно вносить изменение в договора или как то еще-касательно коммерческого представителя?Елена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #62 от 12.04.2010 21:47
Перейти >>
Добрый день, Jolly* не могли бы вы уточить,если профиком будет осуществлять покупку для своих клиентов в рамках брокерского обслуживания иностранных цб на зарубежных рынках,почему в этом случае клиенты должны быть квал.инвесторами ведь ст.51.1. 39 фз озаглавлена как ″ обращение иностранных цб в РФ″
может покупать\продавать может всем и квалам и не квалам..-сделка то свершится не на территории РФ .вопрос встает далее в депозитарии-тут точно ст 7 бумаги учитываются у квалов-согласна.Нет ли официального ответа у кого-ть?
СПАСИБОЕлена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #63 от 01.07.2010 12:27
Перейти >>
Уважаеиые коллеги-члены НАУФОР! Помогите,пожалуйста, очень интересно ознакомиться с ответом ФСФР на запрос НАУФОР,но к сожалению организация не член НАУФОР и доступа нет. Если есть возможность-вышлите,пож-та на адрес sam710ova@rambler.ru Заранее благодарна .Лена.
вот ссылка интересующего документа
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=8302
Елена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #64 от 19.07.2010 10:12
Перейти >>
добрый день! клиент работает в рамках бюрокерского договора и регламента (договор-комиссии), предполагаем купить ему по его поручению и за его счет бумаги на внебиржевом рынке.Составляем договор,подскажите, обязаны ли мы в договоре указывать имя этого нашего клиента-покупателя, а также спрашиватьу другого проф.участника-брокера контрагента, указания в договоре имя своего клиента-продавца.и если обязаны,можно ли указать ссылку на нормативный акт.
Уважаемые коллеги,если есть у Вас возможность, поделитесь-пож-та рыбой подобного договора :sam710ova@rambler.ru .Спасибо.Елена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #65 от 21.07.2010 18:27
Перейти >>
Спасибо!Елена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #66 от 11.08.2010 14:48
Перейти >>
добрый день,подскажите, пожалуйста, подлежит ли в 1100ф указание бумаг,которые мы купили и передали в ДУ.Мы банк,на балансе они не на 5 разделе″ вложения, а на 4 разделе ″активы переданные в дУ″ на ДЕПО нет
Спасибо.Елена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #67 от 23.08.2010 11:22
Перейти >>
Добрый день! Согласно 08/12 пз-н заявитель может обратиться к брокеру с просьбой о присвоении статуса квалифицированный инвестори заявление должно содержать п. 3. 2 ″перечень видов услуг и перечень видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, в отношении которых лицо обращается с просьбой быть признанным квалифицированным инвестором″
Подскажиет,пожалуйста, как правильно понимать ″перечень видов услуг″ ... есть какой то отдельный перечень усгул для квалов?
Елена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #68 от 07.09.2010 11:50
Перейти >>
Уважаемые коллеги!ка вы считаете
- с какого числа Положение вступает в силу
- относительно п.3.8 с какого времени течет срок-1 год несовершения действия при которых может быть анулирована лицензия- с даты вступления в силу Пложения, или с даты получения лицензииЕлена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #69 от 26.10.2010 16:30
Перейти >>
добрый день! подскажите пож-та можно ли считать возможность предоставляемой QUIK по учету лимитов при маржинальной торговле= автоматизированной системой расчетов указанной в этом п. Правил 06-24/пз-н илил нужно ОТДЕЛЬНУЮ программу. а если можно, то обеспечивает ли Quik расчет ЗКБ клиента?Елена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #70 от 30.12.2010 12:10
Перейти >>
Добрый день! Подскажите,пожалуйста, является ли нарушением такая ситуация
брокер по поручению клиента заключил сделку на внебирже Т+3 на продажу бумаг, но на момент заключения ( в дату Т) бумаги были в залоге ( по договору залога)-вывели бумаги только в Дату расчтов-Т+3.
Мне кажется это нарушение-т.к. брокер исполняется поручения клиента на сделку в дату заключения сделки то есть дату Т
как вы считаете? И если можо ссыдку на нормативку. Спасибо
