Елена С.
Рег.: 14.08.2007 Сообщений: 88 |
Добрый день! В прошлом году я спрашивала СЗ ФСФР на тему можно ли возложить на Контролера такую обязанность-сказали да -вот ссылка http://www.fcsm.spb.ru/article?id=5073 дата 11.08.2010
Если бы сотрудники НАУФОР могли бы тоже прокомментировать этот вопрос было бы очень позновательно для тех организаций который не члены СРО к их огромному сожалению. |
Елена С.
Рег.: 14.08.2007 Сообщений: 88 |
Добрый день!
Уже говорили но обращу внимание -на сайте ФСФР за 9 .12.10 есть проект приказа ″о внесении изменений в некоторые правовые акты″ так вот пункт 3.3 этого приказа изменяет 06-29/ пз-н и получается , что на Контролера возможно возложить обязанности должностного лица по 224-ФЗ |
Елена С.
Рег.: 14.08.2007 Сообщений: 88 |
Добрый день! Подскажите,пожалуйста.Клиент совершает в течении дня необеспеченные сделки ( не допуская маржиналку)
В этом случае, нужно ли в поручении делать отметку как при маржинальных в соответствии с в п. 20.9 в 32Положения 20.9. в случае, если поручение подается с целью совершения маржинальной сделки, - указание (обозначение), что поручение подается в целях совершения маржинальной сделки, а также (если клиент намерен использовать в целях совершения сделки часть ценных бумаг соответствующего типа, учитываемых на счете депо клиента, или часть денежных средств клиента, переданных клиентом брокеру) размер денежных средств и/или ценных бумаг клиента (в процентном или абсолютном выражении), за счет которых профессиональный участник осуществляет маржинальную сделку; Спасибо |
Елена С.
Рег.: 14.08.2007 Сообщений: 88 |
Добрый день! Подскажите,пожалуйста.Клиент совершает в течении дня необеспеченные сделки ( не допуская маржиналку)
В этом случае, нужно ли в поручении делать отметку как при маржинальных в соответствии с в п. 20.9 в 32Положения 20.9. в случае, если поручение подается с целью совершения маржинальной сделки, - указание (обозначение), что поручение подается в целях совершения маржинальной сделки, а также (если клиент намерен использовать в целях совершения сделки часть ценных бумаг соответствующего типа, учитываемых на счете депо клиента, или часть денежных средств клиента, переданных клиентом брокеру) размер денежных средств и/или ценных бумаг клиента (в процентном или абсолютном выражении), за счет которых профессиональный участник осуществляет маржинальную сделку; Спасибо |
Елена С.
Рег.: 14.08.2007 Сообщений: 88 |
добрый день! подскажите пож-та.клиент по брокерскому договору физик уполномочил другого физика совершать сделки и выводить ср-ва. нет ли обязательства,чтобы эта доверенность была нотариальной? может ли это быть просто выписанная доверенность подписанная только самим физиком -клиентом.
|
Елена С.
Рег.: 14.08.2007 Сообщений: 88 |
добрый день! как вы считаете нет ли нарушений в заключении внебиржевого расчетного форварда где базисный актив биржевая облигация?
|
Елена С.
Рег.: 14.08.2007 Сообщений: 88 |
Добрый день! Можно ли Вас попросить выслать стандарты Науфор об инсайде тоже sam710ova@rambler.ru .Спасибо.
|
Елена С.
Рег.: 14.08.2007 Сообщений: 88 |
добрый день . подскажите .пож-та какие подразделения обычно указываются в этом перечне кроме служб ведущих вн.контроль и контролера
|
Елена С.
Рег.: 14.08.2007 Сообщений: 88 |
Uralochka, можно ли Вас попросить отправить типовые формы НАУФОР мне так же.. мы тоже не члены НАУФОР
sam710ova@rambler.ru Заранее благодарна |
Елена С.
Рег.: 14.08.2007 Сообщений: 88 |
Добрый день.Позскажите пож-та при оформлении операции на сделку РЕПО в графе цена допустимо указывать цену с дисконтром-например указать что поручение лимитированое . если текущая 100 указать в графе цена 75,00 или нужно указывать что поручение рыночное, а в дополнительных инструкциях указать % дисконта ?
|