-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Елена
Рег.: 30.01.2008
Сообщений: 14
Сообщ. #1 от 30.01.2008 11:05 
Перейти >>
В Постановлении о ведение внутреннего учета написано о регистрах которые нужно вести в обязательном порядке, так же там рассказано о счетах внутреннего учета, в каком разрезе какой счет нужно вести. Мне не понятно, получается что кроме регистров, которые я заполняю в экселе, нужно вести еше базу всех счетов? Разьясните пожалуйста!!!!!!!
Спасибо!Елена
Рег.: 30.01.2008
Сообщений: 14
Сообщ. #2 от 30.01.2008 12:14 
Перейти >>
Здравствуйте!
Подскажите пожалуйста, есть ли какие нибудь открытые рекомендации по ведению депозитарного учета, заполнение журналов напиример, в постановление указан только их перечень.
Спасибо!Елена
Рег.: 30.01.2008
Сообщений: 14
Сообщ. #3 от 29.07.2015 21:02
Перейти >>
Цитата:
Добрый день! Отправьте пожалуйста,:1.Ответ Банка России на запрос НАУФОР о порядке заполнения отчетности по форме 0420410 ″Показатели бухгалтерского баланса″ профессиональными участниками рынка ценных бумаг2.Ответ Банка России на запрос НАУФОР о порядке заполнения отчетности по форме 0420409″Сведения о банковских счетах″
Пришлите пожалуйста на negus-777@mail.ruЕлена
Рег.: 30.01.2008
Сообщений: 14
Сообщ. #4 от 05.02.2018 14:33
Перейти >>
Цитата:
В ЛК пришли определения суда, рассылки на почту не было.О приостановлении операций не отчитываем 3484-У?И у меня вопрос - в трех определениях указан счет в банке, а что нам, профучастнику, делать - проверила, такого человека нет, дальше его добавить к списку замороженных и не работать с таким или эти действия все же относятся только к указанному счету?В четвертом (4645) есть в самом определении абзац о приостановлении по п. 10 ст. 7 115-ФЗ
В соответствии со ст. 7 пункт 1, п.п. 6), Организации и обязаны применять меры по замораживанию дс со дня размещения в сети интернет решения о применение мер по замораживанию дс лиц, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности.
В каждом определении, которое пришло сегодня в ЛК говорится о том что имеется информация о причастности к террористической деятельности (4643 - лицо из перечня использует кошелек, 4644-установлены тесные связи с террористической организацией, 4645-лицо из перечня использует карту, 4646-действует от имени и по указанию лица из Перечня), поэтому
проверяем есть у нас такой клиент или нет, вносим в список замороженных и в случае появления - отказываем и сообщаем.Елена
Рег.: 30.01.2008
Сообщений: 14
Сообщ. #5 от 11.05.2018 11:47
Перейти >>
Подскажите пожта,
В п. 3.3 HCi -корректирующий коэффициент
Он указывается, если актив валюта или бумаги, правильно?
Если ДС в банке в рублях - то 0?
А если в одном банке дс и в рублях и в валюте, то их нужно отдельно считать и указывать в форме ЦБ?Елена
Рег.: 30.01.2008
Сообщений: 14
Сообщ. #6 от 11.05.2018 14:25
Перейти >>
И еще вопрос, где вы берете ставку риска клиринговой организации для объекта - ″К″ в пункте 5.2.1
На сайте НКЦ есть ″рыночные риски на дату″ риски падения, риски роста - это?
Елена
Рег.: 30.01.2008
Сообщений: 14
Сообщ. #7 от 14.05.2018 11:16
Перейти >>
Цитата:
указывается для обеспечения, а не для актива
Спасибо большое за ответы!
А подскажите пожта еще два момента, если у нас куплена валюта и лежит у брокера, по ней мы рассчитываем только кредитный риск? в рыночном не нашла подходящих пунктов.
И в кредитном риске п. 3.7. говорится все таки о корректирующем коэффициенте для иностранной валюты, про обеспечение там не упоминается, как вы считаете, это для актива коэффициент или для обеспечения?
Елена
Рег.: 30.01.2008
Сообщений: 14
Сообщ. #8 от 17.05.2018 10:20
Перейти >>
Коллеги, кто уже пишет Регламент по 4501-У, где вы берете информацию по таким рискам как кастодиальный, коммерческий. Какие берете формулы для расчетов по рискам. По многим рискам есть указания цб, но они относятся к банкам, по профикам нет норм. документов. Дайте пожалуйста наводки.Елена
Рег.: 30.01.2008
Сообщений: 14
Сообщ. #9 от 18.05.2018 09:41
Перейти >>
Да, согласна с вами, кастодиальный -значимый, в связи с видом деятельности, без методик определения. При реализации в любом виде - автоматом нарушим зак-во)Елена
Рег.: 30.01.2008
Сообщений: 14
Сообщ. #10 от 08.06.2018 10:36
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, согласно рассылке-запросу ЦБ РФ по списку профучастникам: срока предоставления расчета ПДК на даты 15 рабочих дней, однако в этой же рассылке согласно в Порядка составления и расчета ПДК написано: Отчет составляется ежемесячно по состоянию на последний календарный день и предоставляется не позднее 10 рабочего дня месяца, следующим за отчетным.ПДК на 31.05.2018г. предоставлять согласно запросу в течении 15 рабочих дней или 10 рабочих дней согласно Порядка составления?
На мой взгляд 15 раб дней, так как у Порядка составления нет юридической силы как у норм. правового документа.
