-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Список инсайдеров
Правила форума alsu.ah
Рег.: 21.07.2011
Сообщений: 18
Сообщ. #11 от 22.12.2011 15:19 
infoKS, спасбо.
oliapa82, по поводу участников общества с долей более 25%: они являются вашими инсайдерами, но в Список инсайдеров не включаются. Их уведомлять письменно не нужно. они должны соблюдать данный закон (т.е. не распростанять, не использовать инсайдерскую информацию, не манипулировать рынком и т.д.). От вас в отнишении их ничего не требуется.
по поводу аудитора и оценщика - я при таком же мнении.
по поводу СБС я думаю, что эти банки не видят вашу инсайдерскую инфу, поэтому и включать их смысла нет.
Кстати, ссылочка от ″Зимняя вишня″ очень полезная и информативная. советю всю ее почитать.
Тоже буду благодарна за форму отчета по инсайду. alsu.ah@mail.ruoliapa82
Рег.: 20.05.2011
Сообщений: 17
Сообщ. #12 от 23.12.2011 07:26
alsu.ah, спасибо за ответ!
ссылочку читала, но все же конкретики там на мои вопросы маловато, хотелось убедиться еще раз)Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #13 от 18.01.2012 14:53
коллеги подскажите. Учитывая письмо 11-дп-10/37974 мы инвест компания, работаем через брокера - наши инсайдеры: руководитель, члены совета директоров, сотрудники (на основании трудовых договоров) и все? Наши брокеры (кредитные организации и субброкеры) не являются инсайдерами?Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #14 от 18.01.2012 15:18
Тот брокер, через которого вы работаете, инсайдером для вас и является. Он же владеет информацией о содержании клиентских поручений (от вас).Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #15 от 18.01.2012 15:33
Как я понимаю - он станет инсайдером в тот момент когда ему станет известна инсайд.инф, а наши клиенты не обязательно будут обладать инсайд.инф., которая потом будет известна в поручении. А напримепр организации, в которых мы открываем счета для нас и наших клиентов?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #16 от 18.01.2012 18:15
Цитата:
по поводу участников общества с долей более 25%
ПИСЬМО
от 15 июня 2011 г. N 11-ДП-05/15533
Так, в отношении подпункта 1 пункта 4 Обращения следует отметить, что сотрудник профессионального участника рынка ценных бумаг приобретает статус инсайдера на основании пункта 13 статьи 4 Закона N 224-ФЗ в связи с наличием доступа к инсайдерской информации профессионального участника рынка ценных бумаг на основании трудового договора, заключенного с профессиональным участником рынка ценных бумаг. Смысл данной нормы в том, что в силу трудовых отношений у сотрудника профессионального участника возникает доступ к инсайдерской информации профессионального участника рынка ценных бумаг, и связывать наличие или отсутствие статуса инсайдера у такого сотрудника только лишь с исполнением отдельного клиентского поручения (в период времени ″менее суток″) некорректно.
В отношении подпункта 2 пункта 4 Обращения отмечаем, что в соответствии с пунктом 6 статьи 4 Закона N 224-ФЗ лица, которые владеют не менее чем 25 процентами голосов в высшем органе управления лиц, указанных в пунктах 1 - 4 данной статьи, являются инсайдерами.
Согласно пункту 2 статьи 9 Закона N 224-ФЗ в список инсайдеров юридических лиц, указанных в пунктах 1 - 4 статьи 4 Закона N 224-ФЗ, включаются лица, указанные в пунктах 5, 7 и 11 - 13 статьи 4 Закона N 224-ФЗ.
ФСФР России полагает, что противоречия между данными нормами не имеется: в силу прямой нормы статьи 4 Закона N 224-ФЗ лица, которые владеют не менее чем 25 процентами голосов в высшем органе управления лиц, указанных в пунктах 1 - 4 данной статьи, являются инсайдерами (и соответственно обязаны выполнять сопутствующие данному правовому статусу обязанности, предусмотренные, в частности, статьями 6, 9, 11 Закона N 224-ФЗ), но не включаются в список инсайдеров, например, эмитента, и таким образом на них не возлагается связанных с включением в список инсайдеров эмитента обязанностей (в частности, предусмотренных статьей 10 Закона N 224-ФЗ).
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #17 от 18.01.2012 18:19
Цитата:
А напримепр организации, в которых мы открываем счета для нас и наших клиентов
это не инсайд информация!!
Клиенты не могут быть инсайдерами!
Следует учитывать, что, по смыслу указанных норм, к лицам, имеющим доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пункте 4 статьи 4 Федерального закона, на основании договоров, заключенных с соответствующими лицами, не относятся клиенты лиц, указанных в пункте 4 статьи 4 Федерального закона, от которых последние получили инсайдерскую информацию, поскольку такие клиенты не могут рассматриваться в качестве лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации, источником которой для лиц, указанных в пункте 4 статьи 4 Федерального закона, они сами же и являются.
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #18 от 19.01.2012 11:54
коллеги, помогите с отчетом по 224-ФЗ на Anuta665@rambler.ru
Спасибо.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #19 от 19.01.2012 14:19
Цитата:
AnutaSV
а поделитесь, плз, какой отчет должен быть по 224-фз????Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #20 от 19.01.2012 14:28
Цитата:
а поделитесь, плз, какой отчет должен быть по 224-фз????
Сама хочу понять. Все про него пишут, но мне пока никто его не прислалДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
