-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума annao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #2931 от 20.10.2015 14:21 
Цитата:
А вы все сделки обязательного контроля внесли в ПВК? Про гуманитарное пособие делали замечание?
Про гуманитарное пособие пока ничего не сказали (проверяющая звонила, указав несколько замечаний), ждем документ о проверке.
А про сделки обязательного контроля Вы имеете в виду статью 6 ФЗ?
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2932 от 20.10.2015 14:25
Цитата:
А про сделки обязательного контроля Вы имеете в виду статью 6 ФЗ?
Ну да, мы лично все не переписываемannao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #2933 от 20.10.2015 14:54
Цитата:
Ну да, мы лично все не переписываем
У нас тоже были включены не все положения этой статьи, но после семинаров СКРИН, проверки НАУФОР, следуя рекомендациям,включили всё.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2934 от 20.10.2015 15:02
Цитата:
У нас тоже были включены не все положения этой статьи, но после семинаров СКРИН, проверки НАУФОР, следуя рекомендациям,включили всё.
наш сотрудник на днях прошел обучение. Обратите внимание на письмо ЦБ 12-1-10/1988 от 27/08/2015. пункт 12.
ЦБ позволяет не включать процедуры в отношении операций, которые не осуществляются НФО в силу специфики деятельности НФО.
в письме речь идет конкретно об обслуживании Обществ 1.3 статьи 6, но полагаю ответ распространяется на все подобные случаи.
по крайней мере, это довод в вашу пользу, NazarethNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2935 от 20.10.2015 15:20
Ну конечно это не должно быть талмудом, а должен быть реальный работающий документ. Для этого и наняли двух человек, чтобы если у организации появляется новое направление деятельности и как следствие потенциальные сделки, отдел подфт быстренько инициировал изменения ПВК. Либо действительно проверка НАУФОР- чтобы нам указали Включить! Потому что у нас был выездной семинар на днях по повышению квалификации - и лектор (не буду называть его по этическим соображениям) сказал - чем угодно созданные подразделения занимаются , но только не противодействием. А один все таки серьезный шаг к противодействию, прозрачные актуальные ПВК в строгом соответствии со спецификой организации, а не конспект,к оторый никто читать не будет.
Так вот! Аня! Не знаю обрадую или огорчу, но на семинаре сказали в 80% случае запрос ПВК Банком России - предвестник комплексной проверки (в ближайшем будущем)natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #2936 от 20.10.2015 15:31
Цитата:
Не знаю обрадую или огорчу, но на семинаре сказали в 80% случае запрос ПВК Банком России - предвестник комплексной проверки (в ближайшем будущем)
не обязательно.
могут запросить у всего рынка (и уже начали запрашивать), так же, как в прошлом году запрашивали у всех собственные средстваNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2937 от 20.10.2015 15:39
Цитата:
могут запросить у
фраза про 80 процентов - это из наблюдений, да может быть по другому, но на сегодняшний день в грубому 8 из 10 у кого запрашивали , потом была проверка.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #2938 от 21.10.2015 08:58
Для информации
Постановление Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 14.10.2015 N Ф04-24273/2015 по делу N А45-3423/2015
Требование: Об отмене постановления о привлечении общества к ответственности по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ за то, что оно, оказывая посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, не представило в уполномоченный орган по финансовому мониторингу сведения об операции, подлежащей обязательному контролю.
Решение: Требование удовлетворено, поскольку общество не производило операции с денежными средствами или с имуществом, подлежащие контролю в соответствии с ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ оказываемые обществом услуги не относятся к сделкам, информацию о которых необходимо сообщать в уполномоченный орган.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2939 от 21.10.2015 11:02
Цитата:
фраза про 80 процентов - это из наблюдений, да может быть по другому, но на сегодняшний день в грубому 8 из 10 у кого запрашивали , потом была проверка.
К слову о проверках:
я обратила внимание, что согласно 151-И:
4.4. Проверка поднадзорной организации исключительно по вопросу соблюдения требований законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ осуществляется БЕЗ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО УВЕДОМЛЕНИЯ поднадзорной организации.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2940 от 21.10.2015 11:04
Цитата:
БЕЗ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО УВЕДОМЛЕНИЯ поднадзорной организации.
Да это действительно так, но такая проверка грозит организации , если она наследит в том числе в РосфинмониторингеДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
