-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!
Правила форума alisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #1511 от 03.11.2015 13:31 
Цитата:
Отчет по банк счетам и форма о дебиторах / кредиторах. Обратим внимание что отчет не на посл день месяца а на последний РАБОЧИЙ день месяца. Пока непонятно , но вполне возможно будем не автоматом ставить - отчет на 30.09, а на 29.09 к примеру, если 30.09 - сбт .
Меня очень смущает, что будет расхождение с Расчетом размера собственных средств, ведь половина дебиторов/кредиторов не войдет (Зарплата, налоги на зарплату, многие поставщики за услуги счета-фактуры выставляют последним календарным днем)
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1512 от 03.11.2015 13:41
Цитата:
Меня очень смущает, что будет расхождение с Расчетом размера собственных средств,
мне кажется, ЭТО должно смущать регулятора, а нас.
меня, по крайней мере, не смущает. Сказано ″на последний рабочий день месяца″ - извольте!Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1513 от 03.11.2015 14:13
Коллеги, вопрос по 417 форме с изменениями 3794-У
1. Графа 15 согласно Порядка заполнения в отношении физ. лица указывается серия и номер документа, удостоверяющего личность физического лица (код типа документа). Перечень кодов типа документа, удостоверяющего личность физ. лица, один из которых должен быть указан после НАКЛОННОЙ ЧЕРТЫ:
1 – паспорт гражданина РФ.
Правильно ли я понимаю, что теперь заполняем 9999 № 999999/1 ?
2. Графа 7 согласно Порядка заполнения указывается код направления сделки, при этом для сделок РЕПО направление сделки определяется по первой части сделки, т.е. если раньше было «обратное репо» / «прямое репо», то теперь правильно ли понимаю, что если это «обратное репо», то в графе 7 ставим – ПОКУПКА?
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1514 от 03.11.2015 14:36
Цитата:
если это «обратное репо», то в графе 7 ставим – ПОКУПКА?
в графе 7 ставим ″B″ (код направления сделки)
теперь все закодировано))Цитата:
Правильно ли я понимаю, что теперь заполняем 9999 № 999999/1 ?
я также поняла этот пунктquest.83
Рег.: 16.12.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #1515 от 05.11.2015 16:17
Здравствуйте,
Как вы считаете, должен ли попадать в отчет 0420417 (внебиржевые сделки) договор займа ЦБ?
Мне кажется, должен, т.к.: ″15. В графе 5 указывается один из следующих кодов вида договора:
...LOAN - договор займа;″
Но есть сомнения.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1516 от 05.11.2015 16:48
Цитата:
Как вы считаете, должен ли попадать в отчет 0420417 (внебиржевые сделки) договор займа ЦБ?
Форма заполняется на основании внутр учета и депозитарного учета. В регистрах ВУ и депозитария данный договор займа прохидит? Подозреваю что нетquest.83
Рег.: 16.12.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #1517 от 05.11.2015 17:13
Цитата:
Форма заполняется на основании внутр учета и депозитарного учета. В регистрах ВУ и депозитария данный договор займа прохидит? Подозреваю что нет
Почему бы займу не проходить в регистрах ву? Мне казалось, что операции займов тоже должны проходить в регистрах ву.
″5.2. сделки с ценными бумагами, не являющиеся сделками купли-продажи, а также любое совершенное с ценными бумагами или в отношении ценных бумаг юридическое или фактическое действие, которое не влечет за собой установление, изменение или прекращение прав на ценные бумаги, но имеющее значение для определения содержания, объема, условий или сроков осуществления прав на ценные бумаги, являющиеся объектом операции, или прав, удостоверенных такими ценными бумагами (далее - иные операции с ценными бумагами);″
У нас впервые займ ЦБ, поправьте, пожалуйста, если я путаю.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1518 от 05.11.2015 17:20
Цитата:
Мне казалось, что операции займов тоже должны проходить в регистрах ву.
я не знаю, у нас нет таких операций, а вас просто подтолкнул к мысли , что надо пользоваться ВУ и ДУ и брать сделки оттудаnatavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #1519 от 05.11.2015 17:37
Цитата:
Как вы считаете, должен ли попадать в отчет 0420417 (внебиржевые сделки) договор займа ЦБ?
да, должны отражаться и сделки займа
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1520 от 05.11.2015 18:39
гне должны сделки по обычн хоз деятДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
