Наличие аттестата НАУФОР «Инвестиционный советник» позволит получить статус квалифицированного инвестора

Банк России включил аттестат НАУФОР «Инвестиционный советник» в перечень документов, которые позволяют с 31 августа 2026 года получить статус квалифицированного инвестора.

Соответствующее Указание "О тpебoвaниях, кoтoрым должно отвечать лицо для признания квaлифицированным инвестором и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированным инвестором" от 29 июня 2026 года №7402-У было опубликовано регулятором накануне.

Согласно новому документу, статус квалифицированного инвестора также можно получить при наличии Свидeтельства o квaлификaции пo пpoфeссиoному стaндapтy «Cпeциaлист pынкa цeнныx бyмaг» или «Cпециaлист пo финaнсoвoму консультрованию», которые, в том числе, проводит Центр оценки квалификации НАУФОР.

Действующие требования к признанию инвесторов квалифицированным установлены Указанием Банка России №7060-У от 21 мая 2025 года "О требованиях, которым должно отвечать лицо для признания квалифицированным инвестором, порядке признания лиц квалифицированным инвестором и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами".

Кроме образовательного, действует имущественный критерий для получения статуса квалинвестора - с 1 января 2026 года он составляет 24 млн рублей. Комбинация критерия специализированного образования и ученой степени (по отдельным специальностям), снижает имущественный критерий до 12 млн рублей. Возможна квалификация по критерию "средний доход за последние 2 года" - он должен составлять от 12 млн рублей (исключая средства, полученные от продажи недвижимости). Правила признания инвесторов квалифицированными предполагают также возможность признания по критерию опыта совершения сделок с финансовыми инструментами (на общую сумму не менее 6 млн рублей в течение года) и по критерию опыта трудовой деятельности в финансовой организации.

Помимо этого предусмотрена возможность пройти специализированное тестирование, при положительном результате которого имущественный критерий также снижается до 12 млн рублей. Действующее регулирование допускает это в отношении инвестиционных паев, предназначенных для квалифицированных инвесторов, структурных облигаций и "вечных" облигаций. Новое указание расширяет этот список и дополняет его внебиржевыми производными финансовыми инструментами.

Решение о признании инвестора квалифицированным принимает брокер, управляющий или управляющая компания паевых инвестиционных фондов, через которые инвестор совершает операции.

Обучение и аттестацию специалистов по инвестиционному консультированию НАУФОР проводит с 2022 года. В июне этого года была запущена дистанционная образовательная платформа «Инвестиционный советник». Программа является добровольной и разработана НАУФОР в целях повышения уровня квалификации в области инвестиционного консультирования. Обучение предназначено для сотрудников компаний, консультирующих клиентов при обслуживании на рынке ценных бумаг и иных специалистов (проектных и продуктовых менеджеров, специалистов middle и front office), которым необходим высокий уровень профильных знаний при выполнении служебных обязанностей. Так же программа подходит для продолжения обучения специалистов, ранее получивших свидетельства по профессиональному стандарту «Специалист по финансовому консультированию».

Перейти на страничку аттестации "Инвестиционный советник"