-
ЭДОФормы документов
- Заявление о вступлении в члены / кандидаты
- Заявление о вступлении в ассоциированные члены
- Уведомление о внесении изменений в реестр и иные сведения
- Ежеквартальный отчет о жалобах
- Анкета управляющей компании (квартальный отчет)
- Анкета управляющей компании (годовой отчет)
- Заявка на участие в комитете
- Жалоба на члена НАУФОР
Инструкции- Порядок формирования, подписания и направления электронных документов в НАУФОР
- Подача заявок в комитеты, рабочие группы и Совет по регистраторской деятельности
- Порядок заполнения Заявления/Уведомления члена НАУФОР о внесении изменений в Реестр и иные сведения
- Проверка отчета на валидность
- Порядок просмотра отправленных
Новости >>Письмо Банка России о порядке соблюдения требований Указа N 138
Письмо Банка России
О порядке соблюдения требований Указа N 138
Департамент инфраструктуры финансового рынка при проведении надзорных мероприятий, связанных с проверкой соблюдения депозитариями (регистраторами) требований, установленных Указом №1381, выявляет факты предоставления депонентами (зарегистрированными лицами) депозитариям (регистраторам) недостоверных документов иностранных депозитариев2, содержащих информацию о цепочке владения ценными бумагами. В целях надлежащего соблюдения требований Указа №138 Департамент просит Национальную ассоциацию участников фондового рынка довести до сведения своих членов следующую информацию.
Согласно пунктам 7 и 7(1) Указа №138 депозитарии (регистраторы) обеспечивают обособленный учет российских ценных бумаг, еврооблигаций и замещающих облигаций3.
В соответствии с подпунктом 1.3 пункта 1 Решения от 09.12.20254 депозитарий (регистратор) обязан утвердить внутренний документ, устанавливающий в том числе порядок обеспечения обособленного учета, включающий описание контрольных процедур при установлении (прекращении) обособленного учета, проведении проверки представленных депозитарию (регистратору) документов и сведений, подтверждающих отсутствие необходимости ведения обособленного учета, а также перечень документов и сведений, подтверждающих отсутствие необходимости ведения обособленного учета в отношении российских ценных бумаг, еврооблигаций, замещающих облигаций, включающий в том числе документы и сведения, указанные в данном подпункте пункта1 Решения от 09.12.2025.
Депозитарий (регистратор), являясь субъектом исполнения требований Указа №138, обязан проявлять должную осмотрительность при проведении проверки представленных ему документов и сведений, подтверждающих отсутствие необходимости ведения обособленного учета, и в том числе предпринимать все зависящие от него разумные необходимые меры по проверке достоверности полученных депозитарием (регистратором) документов, включая факт выдачи соответствующих документов иностранным депозитарием.
С учетом изложенного Департамент считает необходимым в описание контрольных процедур при установлении (прекращении) обособленного учета и проведении проверки представленных депозитарию (регистратору) документов и сведений в разработанном в соответствии с требованиями подпункта 1.3 пункта1 Решения от 09.12.2025 внутреннем документе депозитария (регистратора) включать направление запросов и получение депозитарием (регистратором) непосредственно от иностранных депозитариев письменных подтверждений достоверности выданных такими организациями документов, представленных депозитарию (регистратору), а в случае, если получение указанных письменных подтверждений от иностранных депозитариев, личным законом которых является право иностранного государства, включенного в утвержденный в соответствии с пунктом 14 Указа №955 Правительством Российской Федерации перечень6, для депозитария (регистратора) невозможно- включать в перечень документов и сведений, подтверждающих отсутствие необходимости ведения обособленного учета в отношении российских ценных бумаг, еврооблигаций, замещающих облигаций, дополнительные документы, позволяющие установить достоверность сведений, указанных в представленных документах иностранного депозитария, например, оригинал документа, подтверждающий, что нотариусом Российской Федерации или лицом, которое в соответствии с его личным законом имеет право осуществлять деятельность, аналогичную деятельности нотариуса Российской Федерации, в порядке обеспечения доказательств осуществлен осмотр информации, содержащейся в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», с использованием аккаунта владельца ценных бумаг, размещенного на сайте иностранного депозитария либо в системе банк-клиент либо в системе по международному обмену финансовыми сообщениями SWIFT, содержащей сообщение SWIFT формата MT 535, либо ином сервисе передачи электронных документов иностранного депозитария.
Директор Департамента
инфраструктуры финансового рынка
К.В. Пронин1 Указ Президента Российской Федерации от 03.03.2023 №138 «О дополнительных временных мерахэкономического характера, связанных с обращением ценных бумаг».
2 Иностранных организаций, имеющих право в соответствии со своим личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги.
3 Российских ценных бумаг, соответствующих установленным пунктом 1 Указа №138 критериям, в том числе российских ценных бумаг, в отношении которых депозитарию (регистратору) не предоставлены документы и сведения, подтверждающие, что ценные бумаги не соответствуют установленным пунктом 1 Указа №138 критериям, а также еврооблигаций, облигаций, размещенных российскими юридическими лицами, имеющими обязательства, связанные с еврооблигациями, оплата которых при их размещении осуществлена еврооблигациями (в том числе в случае передачи (уступки) всех имущественных и иных прав по еврооблигациям российским юридическим лицам) или денежными средствами с целевым использованием привлеченных денежных средств для приобретения еврооблигаций, соответствующих установленным пунктом 7(1) Указа №138 критериям, в том числе еврооблигаций и замещающих облигаций, в отношении которых депозитарию не предоставлены документы и сведения, подтверждающие, что указанные ценные бумаги не соответствуют установленным пунктом 7(1) Указа №138 критериям либо соответствуют установленным пунктом7(2) Указа №138 критериям.
4 Решение Совета директоров Банка России от 09.12.2025 «О требованиях к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность и (или) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, при обеспечении на основании пунктов 7 и7(1) Указа Президента Российской Федерации от 3 марта2023 года №138 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг» обособленного учета российских ценных бумаг, еврооблигаций и замещающих облигаций».
5 Указ Президента Российской Федерации от 05.03.2022 №95 «О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами».
6 Перечень иностранных государств, совершающих в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и физических лиц недружественные действия.
Дата публ./изм.
15.10.2026
