Направление предписания АО "ИК "РИКОМ-ТРАСТ"

27.09.2021

В отношении члена НАУФОР АО «ИК «РИКОМ-ТРАСТ»Дисциплинарным комитетом НАУФОР 07 сентября 2021 года было принято решение о направлении предписания о принятии в установленный срок мер, направленных на недопущение нарушения подпункта 2 пункта 2.9, пункта 2.1 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке, пунктов 1.2, 1.3, 1.7, 1.9, 2.1, 2.3, 2.6, 3.5 Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке, пункта 2.3 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, в дальнейшей деятельности.