Результаты проверки АО "Банк ФИНАМ"

24.05.2022

Управлением контроля за деятельностью членов НАУФОР в период с 24 марта 2022 года по 13 мая 2022 года включительно была проведена внеплановая проверка соблюдения АО "Банк ФИНАМ" внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе, по результатам которой выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, внутреннего стандарта НАУФОР "Информирование клиента о рисках" и внутреннего стандарта НАУФОР "Порядок проведения Национальной ассоциацией участников фондового рынка проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР".