-
О НАУФОР
- Краткая информация
- Организационная структура
- Членство
- Публикации
- Советы/Комитеты/Рабочие группы
- Внутренние документы
- Контакты и реквизиты
- Региональная сеть
Стандарты- Для брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев
- Для инвестиционных советников
- Для регистраторов
- Для управляющих компаний ПИФ
- Для специализированных депозитариев
- Обзоры практики контроля НАУФОР за соблюдением стандартов
- Стандартная документация для срочных сделок на финансовых рынках
Информационные материалы- Документы НАУФОР по вопросам деятельности на рынке ценных бумаг
- Регулирование
- Третейское разбирательство в РСПП
- Видеоматериалы
- Эмитентам - МСП
- Цифровой профиль
- СБП
- Выступления
Оценка квалификации и обучениеМероприятияНовости —Подготовлены новые изменения в Базовый стандарт защиты прав и интересов инвесторов для брокеров
30.11.2022
В Комитет по стандартам по брокерской деятельности при Банке России внесены на рассмотрение изменения в действующий Базовый стандарт защиты прав и интересов инвесторов для брокеров.
Изменения предусматривают:
- увеличение числа вариантов тестовых вопросов на знания инвестора, по каждому инструменту с 8 до 11 (в предыдущей версии изменений их количество было увеличено с 4 до 8), при этом количество вопросов в тесте для инвестора остается равным 4
- уточнение порядка уведомления клиентов о рисках использования его активов в интересах брокера (в предыдущей версии такая обязанность была предусмотрена только в отношении денежных средств, теперь добавляются ценные бумаги и расширяется перечень информации, которую нужно предоставить клиенту)
- введение обязанности брокера не менее одного раза в год информировать клиентов, предоставивших брокеру право использовать их денежные средства и ценные бумаги, об их праве подать заявление об отказе от предоставления такого права, способе и форме направления соответствующего заявления.
Стандарт также предлагается дополнить положением, обязывающим брокера при заключении договора о брокерском обслуживании информировать клиента о запрете на осуществление действий, относящихся к манипулированию рынком, а также информировать о финансовом инструменте посредством предоставления информационного документа, форма которого утверждается внутренними стандартами СРО.
Предполагаемая дата вступления изменений в стандарт - 1 января 2023 года, а в части нового порядка информирования клиента о рисках использования его активов - с 1 июля 2023 года. Изменения также предусматривают переходные положения, устанавливающие порядок информирования клиента об указанных рисках на период с 1 января по 30 июня 2023 года.
Изменения в стандарт готовились совместной рабочей группой НАУФОР и СРО НФА в соответствии с дорожной картой, утвержденной Банком России. Предыдущие изменения в стандарт вступили в силу с 1 сентября 2022 года. Впервые порядок тестирования неквалифицированных инвесторов перед покупкой сложных финансовых инструментов был установлен данным стандартом с октября 2021 года.
