Результаты проверок членов НАУФОР

14.10.2025

Архив (до 2026 г.)

Организация	Начало	Окончание	Предмет проверки	Результат проверки
ТРИНФИКО УК, АО	22.04.2026	17.07.2026	Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР	Выявлены нарушения пунктов 2.1, 2.4, 2.13 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-26 от 07.08.2025)
Банк Кредит Свисс (Москва), АО	18.05.2026	16.07.2026	Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР	Нарушений не выявлено
Спектр Инвест, АО	22.05.2026	20.07.2026	Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР	Выявлены нарушения пункта 2.3 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-49 от 29.12.2022) и пункта 2.6.3 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-14 от 30.04.2025)
АЛЬФА-БАНК, АО	16.06.2026	24.07.2026	Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе	Нарушений не выявлено
Компания БКС, ООО	08.06.2026	16.07.2026	Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе	Нарушений не выявлено
Метрополь УК, ООО	22.05.2026	20.07.2026	Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР	Нарушений не выявлено
Лерта Капитал УК, ООО	18.05.2026	16.07.2026	Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР	Выявлено нарушение пункта 2.4 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-26 от 07.08.2025)
Интеро Инвест УК, ООО	12.05.2026	10.07.2026	Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР	Нарушений не выявлено
Ренессанс Кредит КБ, ООО	05.05.2026	03.07.2026	Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР	Выявлены нарушения пунктов 2.4.5 и 2.4.6 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
Банк СНГБ, АО	12.05.2026	10.07.2026	Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР	Выявлены нарушения пунктов 2.4.4, 2.4.6, 6.3, подпункта 3 пункта 2.4.2 Базового стандарта защиты прав для брокеров и пункта 2.5 Внутреннего стандарта НАУФОР «Требования к предоставлению брокерами физическим лицам - получателям финансовых услуг информационных документов о финансовых инструментах»
АТОН, ООО	01.06.2026	10.07.2026	Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе	Нарушений не выявлено
РЕГИОН ЭсМ, АО	30.04.2026	26.06.2026	Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР	Выявлено нарушение пункта 2.3.1 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих
АБ Капитал, АО	22.04.2026	19.06.2026	Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР	Выявлено нарушение пункта 2.6 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
СОЛИД Менеджмент, АО	24.03.2026	19.06.2026	Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР	Выявлены нарушения пунктов 2.1, 2.6, 3.3, 3.4, 3.5 Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке, пунктов 2.3, 2.3.1, 2.3.2, 2.3.5, 2.3.6, 2.3.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих, подпункта 1 пункта 2.9 и пункта 2.10 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-40 от 16.11.2017), пунктов 1.7, 2.2, 2.4, 2.10, 2.13, 3.1, 3.3 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-26 от 07.08.2025), пунктов 2.6 и 9.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании
ТБанк, АО	28.04.2026	26.06.2026	Проверка соблюдения п. 2.10 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, утвержденного Банком России, Протокол № КФНП-49 от 29.12.2022	Выявлены нарушения пунктов 3.4 и 2.2 Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок"
Олимп Капитал УК, ООО	12.05.2026	10.07.2026	Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР	Нарушений не выявлено
Сбербанк, ПАО	23.04.2026	19.06.2026	Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР	Выявлены нарушения пунктов 2.4.5 и 2.4.6 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
ТБанк, АО	20.04.2026	18.06.2026	Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР	Выявлены нарушения подпункта 1 пункта 2.4.1, пунктов 2.4.5 и 6.6 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
Банк ПСБ, ПАО	04.05.2026	02.07.2026	Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР	Нарушений не выявлено
ДОХОДЪ УК, ООО	22.04.2026	19.06.2026	Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР	Выявлены нарушения пунктов 9.4 и 9.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, пунктов 2.4, 2.2, 2.7, 2.12, 2.13, 3.2, 3.3, 1.7 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-26 от 07.08.2025) и пункта 2.3.4 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих
РИКОМ-ТРАСТ ИК, АО	24.03.2026	19.06.2026	Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР	Выявлены нарушения абзацев первого и второго пункта 2.1 Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке, пунктов 3.1.5, 3.1.3, 3.1.1 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке, пункта 1 Внутреннего стандарта НАУФОР "О предоставлении ключевой информации о договоре о брокерском обслуживании", пунктов 2 и 3 Внутреннего стандарта НАУФОР "О предоставлении деклараций о рисках", пунктов 2.6.6 и 2.7.1 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-14 от юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-49 от 29.12.2022), подпункта 1 пункта 2.9 Базового стандарта совершения управляющим операций на финанс
Деловой Дом Калита УК, ООО	22.04.2026	19.06.2026	Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР	Выявлено нарушение пункта 9.4 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
ПрофИнвестиции УК, ООО	30.04.2026	26.06.2026	Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР	Нарушений не выявлено
МОРСКОЙ БАНК, АО	22.04.2026	19.06.2026	Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР	Выявлены нарушения пунктов 3.1.5 и 3.1.1 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке
ВИМ Сбережения, ООО	22.04.2026	19.06.2026	Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР	Нарушений не выявлено
Менеджмент-консалтинг, ООО	29.04.2026	26.06.2026	Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля	Нарушений не выявлено
Атон-менеджмент УК, ООО	29.04.2026	26.06.2026	Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля	Напушений не выявлено
АК БАРС КАПИТАЛ УК, ООО	29.04.2026	26.06.2026	Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля	Нарушений не выявлено
Контрада Капитал, АО	29.04.2026	26.06.2026	Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля	Нарушений не выявлено
ААА Управление Капиталом, АО	29.04.2026	26.06.2026	Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля	Нарушений не выявлено
Современные Фонды Недвижимости, ООО	29.04.2026	26.06.2026	Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля	Нарушений не выявлено
ПРОМСВЯЗЬ УК, ООО	29.04.2026	26.06.2026	Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля	Нарушений не выявлено
Россельхозбанк, АО	27.03.2026	24.06.2026	Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Управления Федеральной службы по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека по Ульяновской области	Нарушений не выявлено
Сбербанк, ПАО	23.04.2026	19.06.2026	Проверка соблюдения пункта 2.1.1 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров	Нарушений не выявлено
БКС УК, АО	16.06.2026	26.06.2026	Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе	Нарушений не выявлено
Цифра брокер, ООО	07.04.2026	05.06.2026	Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР	Выявлены нарушения пунктов 2.4.5 и 2.4.6 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
ФИНАМ, АО	13.04.2026	11.06.2026	Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР	Выявлены нарушения пункта 2.4.5 и подпункта 3 пункта 2.4.2 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
РОССИЯ АБ, АО	14.04.2026	11.06.2026	Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля	Нарушений не выявлено
Банк ВБРР, АО	14.04.2026	11.06.2026	Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля	Нарушений не выявлено
Газпромбанк, АО	14.04.2026	11.06.2026	Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля	Нарушений не выявлено
АЛОР+, ООО	14.04.2026	11.06.2026	Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля	Нарушений не выявлены
АКБФ ИК, АО	14.04.2026	11.06.2026	Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля	Нарушения не выявлены
Ньютон Инвестиции, ООО	14.04.2026	11.06.2026	Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля	Нарушений не выявлено
Банк ВТБ, ПАО	14.04.2026	11.06.2026	Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля	Нарушений не выявлено
Первая УК, АО	11.06.2026	24.06.2026	Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе	Нарушений не выявлено
Альфа-Капитал УК, ООО	11.03.2026	05.06.2026	Проверка соблюдения требований базовых стандартов	Выявлены нарушения пункта 2.1 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, протокол от 16.11.2017 № КФНП-40) и пунктов 2.1, 2.4, 2.13 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, протокол от 07.08.2025 № КФНП-26)
ОТКРЫТИЕ УК, ООО	11.03.2026	05.06.2026	Проверка соблюдения требований базовых стандартов	Выявлены нарушения пункта 2.1 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, протокол от 16.11.2017 № КФНП-40) и пунктов 2.4, 2.13 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, протокол от 07.08.2025 № КФНП-26)
МРЦ, АО	08.06.2026	19.06.2026	Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе	Нарушений не выявлено
Банк ВТБ, ПАО	13.05.2026	19.06.2026	Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе	Выявлено нарушение пункта 2.3.1 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансово