Поведенческий контроль и надзор 2025
9:00 - 10:00
регистрация, приветственный кофе
10:00 - 10:45
Изменения в подходах к поведенческому надзору. Приоритетные области контроля СРО и Банка России
- Алексей Тимофеев, президент НАУФОР
Контроль НАУФОР - Михаил Мамута, член Совета директоров Банка России, руководитель Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России
Основные подходы к поведенческому надзору. Приоритетные области контроля СРО и Банка России - Сергей Колганов, заместитель руководителя Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России
Участники:
10:45 - 12:00
Типовые нарушения при взаимодействии с клиентом
- Антон Савушкин, вице-президент НАУФОР
Предложение финансовых инструментов и заключение договоров о брокерском обслуживании. Основные нарушения
Мониторинг. Анализ жалоб/обращений
- Сергей Колганов, заместитель руководителя Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России
Основные нарушения при взаимодействии с клиентами - Петр Ломакин, начальник Управления поведенческого надзора за субъектами рынка ценных бумаг и коллективных инвестиций Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России
Надзорные кейсы
Участники:
12:00 - 12:30
Кофе-брейк
12:30 - 13:30
Клиентоцентричность в стандартах СРО: новые требования к деятельности доверительных управляющих и брокеров (инвестиционное профилирование, клиентский путь, разработка и предложение финансовых инструментов)
- Екатерина Андреева, первый вице-президент НАУФОР
Базовый стандарт прав и интересов клиентов брокеров
Внутренний стандарт "Управление разработкой и предложением финансовых инструментов"
Базовый стандарт совершения управляющим операций на финансовом рынке
Спикер:
13:30 - 13:50
Организация системы внутреннего контроля управляющими компаниями: подходы при проверках и основные нарушения
- Лилия Бичурина, начальник отдела надзора Управления надзора за финансовыми посредниками № 1 Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России
Организация системы внутреннего контроля управляющими компаниями: подходы при проверках и основные нарушения
Спикер:
13:50 - 14:20
Обед
14:20 - 14:45
Итоги опроса инвесторов ПИФ: поведение разных групп инвесторов и интересующая их информация. Практики раскрытия информации на сайтах УК
- Дмитрий Зайцев, начальник Управления надзора за финансовыми посредниками № 1 Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России
- Ксения Комарова, советник экономический Управления надзора за финансовыми посредниками № 1 Департамента инвестиционных финансовых посредников
Итоги опроса инвесторов о паевых инвестиционных фондах. Практики раскрытия информации на сайтах УК - Антон Савушкин, вице-президент НАУФОР
Участники:
14:45 - 15:10
Работа с нарушениями в рамках управления паевыми инвестиционными фондами
- Яна Устьянцева, начальник Управления надзора за финансовыми посредниками № 2 Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России
- Ирина Саврико, главный эксперт отдела сопровождения надзора Управления надзора за финансовыми посредниками № 2 Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России
Обзор системных нарушений УК ПИФ. Ключевые изменения в подходах Банка России к их анализу - Антон Савушкин, вице-президент НАУФОР
Участники:
15:10 - 16:00
Подходы при проверке деятельности брокеров. Типовые нарушения
- Евгений Комаров, начальник Управления надзора за финансовыми посредниками № 4 Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России
Подходы при проверке деятельности брокеров. Типовые нарушения - Елена Пшеничникова, начальник отдела надзора 1 Управления надзора за финансовыми посредниками № 4 Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России
- Антон Савушкин, вице-президент НАУФОР
Основные нарушения при брокерской деятельности
Участники:
16:00 - 16:30
Кофе-брейк
16:30 - 16:55
Нарушения при осуществлении деятельности по инвестиционному консультированию, доверительному управлению и управлению паевыми инвестиционными фондами
- Андрей Лукьянов, начальник управления контроля за деятельностью членов НАУФОР
Нарушения при осуществлении деятельности по инвестиционному консультированию и доверительному управлению - Антон Савушкин, вице-президент НАУФОР
Участники:
16:55 - 17:30
Обзор решений Дисциплинарного комитета
- Елена Куткина, председатель Дисциплинарного комитета НАУФОР
Статистика работы дисциплинарного комитета НАУФОР - Антон Савушкин, вице-президент НАУФОР
Участники:
17:30
Фуршет
Место проведения
Только для членов НАУФОР. Регистрация завершилась 21 ноября. Будет организована видеозапись.
