Стенограмма выступления заместителя начальника управления регулирования деятельности участников финансового рынка ФСФР России Елены Энгель на IV Уральской конференции НАУФОР «Российский фондовый рынок», 6 октября 2011 года, Екатеринбург

Добрый день!

Я буду говорить кратко. Хочется остановиться на теме пруденциального надзора. ФСФР в какой-то части обладает законодательными инициативами, например в части принятия нормативных актов. И несмотря на то что законопроект о пруденциальном надзоре не принят, ФСФР в рамках своей компетенции устанавливает для профучастников некоторые качественные и количественные нормы в своих нормативных актах.

Конечно, давно назрела необходимость в пересмотре отчетности, потому что постановление еще в рамках ФКЦБ было принято в 2001 году. И технологии рынка уже ушли далеко вперед. В составе ФСФР и НАУФОР постоянно создавались рабочие группы по разработке новых форм отчетности. И я абсолютно согласна с Андреем Салащенко, что эти формы должны быть именно со смыслом, то есть ФСФР должна понимать, для чего эти формы нужны ФСФР - чтобы информация обрабатывалась и была необходима для регулирования.

Некоторые требования уже были приняты, например, в отношении совета директоров. Те профучастники, которые оказывают услуги неквалифицированным клиентам, должны формировать совет директоров и уведомлять ФСФР о формировании такого совета директоров.

С 1 января 2012 года вся информация и вся отчетность для ФСФР, должна поступать в электронном виде, заверенная электронно-цифровой подписью. В 4-м квартале мы планируем проводить прием такой отчетности и информации через НАУФОР в тестовом режиме. Это достаточно большой объем информации. Это и обязательность формирования совета директоров при определенных условиях, и необходимость уведомления ФСФР об этом. ФСФР обрабатывает, в том числе, эту информацию на предмет соответствию законодательству членов совета директоров и, например, информацию о структуре собственности, которую участники должны представлять в ФСФР (сейчас они представляют ее в бумажном виде ежеквартально). Несмотря на то что нет закона о конечном бенефициаре и нет обязанности бенефициара представлять информацию, есть требование в отношении профучастника раскрывать справку о структуре собственности по требованиям ФСФР о том, кто является конечным бенефициаром. На сегодняшний момент ФСФР не предъявляет мер воздействия в форме предписания или административного воздействия к профучастникам, которые не раскрывают конечного бенефициара, поскольку это требование сейчас находится на уровне нормативного документа и нет закона о конечном бенефициаре. Как только это требование будет законом, наступит ответственность профучастника за нераскрытие информации.

В отношении собственных средств вам известно, что регулятор услышал мнение участников рынка и НАУФОР. С 1 июля 2011 года норматив должен был составить 50 миллионов. ФСФР оставила норматив в предыдущем виде (35 миллионов).

ФСФР определяет также методику расчета собственных средств. В настоящее время методика расчета действительно очень жесткая. Опять-таки в чем-то ФСФР услышала профучастников, были приняты отдельные послабления, какие-то активы, которые ранее не принимались в расчет, теперь принимаются.

С 1 января, прежде чем профучастники раскроют расчет размера собственных средств на своем сайте, ФСФР будет принимать расчета размера в электронном виде, заверенный электронно-цифровой подписью. ФСФР разрабатывает формы, которые позволят почти в автоматическом режиме пересчитывать собственные средства по методике ФСФР. Такие формы разрабатываются и в отношении дебиторской задолженности и в отношении структуры финансовых вложений, то есть ФСФР будет мониторить не только сам норматив, который профучастники представляют в расчете, но и насколько правильно были рассчитаны собственные средства. Если необходимо будет запрашивать первичные документы, необходимые для расчета собственных средств, значит, ФСФР будет их запрашивать.

Также с 1 января в рамках анкеты предполагается обрабатывать информацию в отношении квалифицированных инвесторов о видах сделок, которые совершены в отношении квалифицированных инвесторов (почти все формы сейчас размещены на сайте). На сегодняшний момент отсутствуют виды услуг для квалифицированных инвесторов, но есть определенные ценные бумаги, которые предназначены для таких инвесторов.

Также есть требование регулятора о направлении профучастниками информации о сделках репо, сделках с производными финансовыми инструментами, которые совершены на неорганизованном рынке. В законе сказано, что порядок, формы и сроки устанавливает регулятор. Так вот пока нет нормативного документа (ФСФР сейчас активно работает надо его разработкой), профучастники не представляют эту информацию. В ФСФР сейчас находится типовой договор репо, который представила НФА. И я думаю, что в ближайшее время он будет также зарегистрирован.