Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
1 Основные сведения |
1.1 Наименование |
Наименование организации на русском языке |
Полное |
Общество с ограниченной ответственностью "ИК ВЕЛЕС Капитал" |
Сокращенное |
ООО "ИК ВЕЛЕС Капитал" |
Фирменное наименование организации на русском языке |
Полное |
Общество с ограниченной ответственностью "ИК ВЕЛЕС Капитал" |
Сокращенное |
ООО "ИК ВЕЛЕС Капитал" |
Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации |
Полное |
"IC VELES Capital" LLC |
Сокращенное |
"IC VELES Capital" LLC |
Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии) |
Полное |
|
Сокращенное |
|
1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения. |
Номер и дата принятия решения |
2000-125-ППН-2809 |
Дата вступления в силу решения |
27.09.2000 |
1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
0940-1-200 |
1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
10.03.2016 |
1.5 Адрес юридического лица |
123610, Москва, Краснопресненская наб., 12, под. 7, 18 этаж |
1.6 Номер телефона |
(495) 258-19-88 |
1.8 Адрес электронной почты |
delo@veles-capital.ru |
1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет |
www.veles-capital.ru |
1.13 Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии) |
|
3 Сведения о постановке на налоговый учет |
3.1 Идентификационный номер налогоплательщика |
7709303960 |
3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет |
Инспекция Федеральной налоговой службы № 3 по г. Москве |
4 Сведения о лицензиях (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии) |
* * * |
4.1 Номер лицензии |
077-06527-100000 |
4.2 Дата выдачи лицензии |
14.10.2003 |
4.3 Срок действия лицензии |
Бессрочная
|
4.4 Лицензируемая деятельность |
Брокерская
|
4.5 Сведения о статусе лицензии |
Действующая
|
* * * |
4.1 Номер лицензии |
077-06541-010000 |
4.2 Дата выдачи лицензии |
14.10.2003 |
4.3 Срок действия лицензии |
Бессрочная
|
4.4 Лицензируемая деятельность |
Дилерская
|
4.5 Сведения о статусе лицензии |
Действующая
|
* * * |
4.1 Номер лицензии |
077-06545-001000 |
4.2 Дата выдачи лицензии |
14.10.2003 |
4.3 Срок действия лицензии |
Бессрочная
|
4.4 Лицензируемая деятельность |
По управлению ценными бумагами
|
4.5 Сведения о статусе лицензии |
Действующая
|
* * * |
4.1 Номер лицензии |
077-06549-000100 |
4.2 Дата выдачи лицензии |
14.10.2003 |
4.3 Срок действия лицензии |
Бессрочная
|
4.4 Лицензируемая деятельность |
Депозитарная
|
4.5 Сведения о статусе лицензии |
Действующая
|
5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр |
5.1 Регистрационный номер записи в Едином реестре инвестиционных советников ЦБ РФ |
23 |
5.2 Дата внесения сведений в Единый реестр инвестиционных советников ЦБ РФ |
18.01.2019 |
6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
27.02.2019 |
Дата окончания |
21.06.2019 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Соблюдение внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений стандартов не выявлено. |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
14.01.2021 |
Дата окончания |
15.01.2021 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка практики соблюдения требований Федерального закона "О рынке ценных бумаг", Указания Банка России № 5014-У, Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке, при определении инвестиционного профиля клиента и заключении договора об оказании услуг инвестиционного консультирования |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Выявлены нарушения базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
20.07.2023 |
Дата окончания |
15.09.2023 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров в части тестирования физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
26.02.2024 |
Дата окончания |
25.04.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Выявлены нарушения Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке. |
7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов |
* * * |
7.1 Мера |
Предупреждение в письменной форме |
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
Выявленные нарушения стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке;
Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 19.02.2021г.
Дисциплинарный комитет НАУФОР.
|
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
|
8 Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|
8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|