| Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 1 Основные сведения |
| 1.1 Наименование |
| Наименование организации на русском языке |
| Полное |
Общество с ограниченной ответственностью "АТОН" |
| Сокращенное |
ООО "АТОН" |
| Фирменное наименование организации на русском языке |
| Полное |
Общество с ограниченной ответственностью "АТОН" |
| Сокращенное |
ООО "АТОН" |
| Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации |
| Полное |
Limited Liability Company "ATON" |
| Сокращенное |
LLC "ATON" |
| Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии) |
| Полное |
|
| Сокращенное |
|
| 1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения. |
| Номер и дата принятия решения |
96-2-РДН-1807 |
| Дата вступления в силу решения |
28.06.1996 |
| 1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 0030-1-200 |
| 1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 10.03.2016 |
| 1.5 Адрес юридического лица |
| Российская Федерация, 115035, город Москва, Овчинниковская набережная, дом 20, строение 1, этаж 11, офис №39 |
| 1.6 Номер телефона |
| (495) 777-90-90 |
| 1.8 Адрес электронной почты |
| compliance@aton.ru |
| 1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет |
| www.aton.ru |
| 1.13 Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии) |
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Самарский филиал Общества с ограниченной ответственностью "АТОН" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Самарский филиал ООО "АТОН" |
| Адрес филиала |
| 443100, Самарская область, Ленинский район, город Самара, улица Самарская, д. 200 А |
| Дата начала |
| 2006-09-28 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Северо-Западный филиал Общества с ограниченной ответственностью "АТОН" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Северо-Западный филиал ООО "АТОН" |
| Адрес филиала |
| 190000, город Санкт-Петербург, переулок Гривцова, 4, лит. А |
| Дата начала |
| 2006-09-28 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Дополнительный офис Общества с ограниченной ответственностью "АТОН" в городе Нижнем Новгороде |
| Сокращенное наименование филиала |
| Дополнительный офис ООО "АТОН" в городе Нижнем Новгороде |
| Адрес филиала |
| 603006 Нижегородская область, город Нижний Новгород, улица Ковалихинская, дом 8 |
| Дата начала |
| 2006-12-12 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Екатеринбургский филиал Общества с ограниченной ответственностью "АТОН" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Екатеринбургский филиал ООО "АТОН" |
| Адрес филиала |
| 620075, Свердловская область, город Екатеринбург, ул. Малышева, д. 71, этаж 3, помещ. 309 |
| Дата начала |
| 2006-12-12 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Уфимский филиал Общества с ограниченной ответственностью "АТОН" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Уфимский филиал ООО "АТОН" |
| Адрес филиала |
| 450000 Республика Башкортостан, город Уфа, Ленинский район, улица Карла Маркса, д. 20 |
| Дата начала |
| 2006-12-12 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Ростовский филиал Общества с ограниченной ответственностью "АТОН" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Ростовский филиал ООО "АТОН" |
| Адрес филиала |
| 344002, Ростовская область, город Ростов-на-Дону, Ленинский район, улица Красноармейская, д. 132 |
| Дата начала |
| 2007-03-15 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Тюменский филиал Общества с ограниченной ответственностью "АТОН" |
| Сокращенное наименование филиала |
| Тюменский филиал ООО "АТОН" |
| Адрес филиала |
| 625003, Тюменская область, город Тюмень, ул. Володарского дом 3/3 |
| Дата начала |
| 2008-02-04 |
| Дата окончания |
|
| 3 Сведения о постановке на налоговый учет |
| 3.1 Идентификационный номер налогоплательщика |
| 7702015515 |
| 3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет |
| Инспекция Федеральной налоговой службы №5 по г. Москве |
| 4 Сведения о лицензиях (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии) |
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 177-02896-100000 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 27.11.2000 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
Брокерская
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Действующая
|
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 177-03006-010000 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 27.11.2000 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
Дилерская
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Действующая
|
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 177-04357-000100 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 27.12.2000 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
Депозитарная
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Действующая
|
| 5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр |
| 5.1 Регистрационный номер записи в Едином реестре инвестиционных советников ЦБ РФ |
| 25 |
| 5.2 Дата внесения сведений в Единый реестр инвестиционных советников ЦБ РФ |
| 24.01.2019 |
| 6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
14.05.2018 |
| Дата окончания |
11.06.2018 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Соблюдение Организацией Стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг НАУФОР |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| По результатам проверки нарушений Стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг НАУФОР не выявлено, выявлено незначительное нарушение порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами. |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
01.04.2019 |
| Дата окончания |
17.05.2019 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в обращении. |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено. |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
12.05.2020 |
| Дата окончания |
26.06.2020 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобах |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
04.08.2020 |
| Дата окончания |
01.09.2020 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
29.09.2020 |
| Дата окончания |
13.11.2020 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
14.05.2021 |
| Дата окончания |
28.05.2021 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
26.07.2021 |
| Дата окончания |
13.08.2021 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований действующих базовых и внутренних стандартов НАУФОР, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР на 2021 год |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
02.02.2022 |
| Дата окончания |
18.03.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ и.о. Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
24.05.2022 |
| Дата окончания |
07.06.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
25.07.2022 |
| Дата окончания |
29.07.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
15.09.2022 |
| Дата окончания |
20.10.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
04.10.2022 |
| Дата окончания |
13.10.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
16.12.2022 |
| Дата окончания |
30.12.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
14.02.2023 |
| Дата окончания |
14.04.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлено нарушение базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
25.07.2023 |
| Дата окончания |
22.09.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований внутреннего стандарта НАУФОР "Требование к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов", включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
14.02.2024 |
| Дата окончания |
29.03.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке |
| 7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов |
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Предписание о принятии в установленный срок мер, направленных на недопущение выявленных нарушений в дальнейшей деятельности. |
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| - Выявленные нарушения базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке;
- Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 24 декабря 2020 года;
- Дисциплинарный комитет НАУФОР
|
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
| Предписание исполнено в установленный срок. |
| 8 Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|
| 8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|