Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
1 Основные сведения |
1.1 Наименование |
Наименование организации на русском языке |
Полное |
Акционерное общество "Инвестиционная компания "ФИНАМ" |
Сокращенное |
АО "ФИНАМ", АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" |
Фирменное наименование организации на русском языке |
Полное |
Акционерное общество "Инвестиционная компания "ФИНАМ" |
Сокращенное |
АО "ФИНАМ", АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" |
Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации |
Полное |
Joint Stock Company Investment Company FINAM |
Сокращенное |
JSC Investment Company FINAM, JSC FINAM |
Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии) |
Полное |
|
Сокращенное |
|
1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения. |
Номер и дата принятия решения |
97-13-shРДН-2205 |
Дата вступления в силу решения |
22.05.1997 |
1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
0389-1-200 |
1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
10.03.2016 |
1.5 Адрес юридического лица |
127006,
Г.МОСКВА,
ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ
ТВЕРСКОЙ,
ПЕР НАСТАСЬИНСКИЙ,
Д. 7, СТР. 2,
КОМ. 33 |
1.6 Номер телефона |
(495) 796-93-88 |
1.8 Адрес электронной почты |
Finam_ZAO@corp.finam.ru |
1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет |
www.finam.ru, zaoik.finam.ru |
1.13 Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии) |
* * * |
Полное наименование филиала |
Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Брянске |
Сокращенное наименование филиала |
Представительство АО "ФИНАМ" в г. Брянске, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Брянске |
Адрес филиала |
241007, Брянская область, г. Брянск, ул. Дуки, д. 1 |
Дата начала |
2013-10-01 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Волгограде |
Сокращенное наименование филиала |
Представительство АО "ФИНАМ" в г. Волгограде, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Волгограде |
Адрес филиала |
400131, Волгоградская область, г. Волгоград, пр-т В.И. Ленина, д .29 |
Дата начала |
2013-10-01 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Мурманске |
Сокращенное наименование филиала |
Представительство АО "ФИНАМ" в г. Мурманске, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Мурманске |
Адрес филиала |
183032, Мурманская область, г. Мурманск, ул. Полярные Зори, д. 2 |
Дата начала |
2013-10-01 |
Дата окончания |
2023-08-07 |
* * * |
Полное наименование филиала |
Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Санкт-Петербурге |
Сокращенное наименование филиала |
Представительство АО "ФИНАМ" в г. Санкт-Петербурге, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Санкт-Петербурге |
Адрес филиала |
191002, г. Санкт-Петербург, ул. Большая Московская, д. 14/1 лит. А |
Дата начала |
2013-10-01 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Саранске |
Сокращенное наименование филиала |
Представительство АО "ФИНАМ" в г. Саранске, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Саранске |
Адрес филиала |
430005, Республика Мордовия, г. Саранск, ул. Коммунистическая, дом 25, офис 9 |
Дата начала |
2013-10-01 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Саратове |
Сокращенное наименование филиала |
Представительство АО "ФИНАМ" в г. Саратове, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Саратове |
Адрес филиала |
410056, Саратовская область, г. Саратов, улица им. Н.И. Вавилова, дом 9/117, помещения № 1-13 |
Дата начала |
2013-10-01 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Смоленске |
Сокращенное наименование филиала |
Представительство АО "ФИНАМ" в г. Смоленске, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Смоленске |
Адрес филиала |
214000, Смоленская область, г. Смоленск, ул. Коммунистическая, д. 6 |
Дата начала |
2013-10-01 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Тольятти |
Сокращенное наименование филиала |
Представительство АО "ФИНАМ" в г. Тольятти, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Тольятти |
Адрес филиала |
445056, Самарская область, г. Тольятти, ул. Автостроителей, д. 41 |
Дата начала |
2013-10-01 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Томске |
Сокращенное наименование филиала |
Представительство АО "ФИНАМ" в г. Томске, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Томске |
Адрес филиала |
634029, Томская область, г. Томск, пр. Фрунзе, д. 25 |
Дата начала |
2013-10-01 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Челябинске |
Сокращенное наименование филиала |
Представительство АО "ФИНАМ" в г. Челябинске, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Челябинске |
Адрес филиала |
454091, Челябинская область, г. Челябинск, ул. Красная, д.63 |
Дата начала |
2015-02-19 |
Дата окончания |
2018-11-30 |
* * * |
Полное наименование филиала |
Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Владивостоке |
Сокращенное наименование филиала |
Представительство АО "ФИНАМ" в г. Владивостоке, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Владивостоке |
Адрес филиала |
690002, Приморский край, г. Владивосток, пр-т Острякова, д. 8 |
Дата начала |
2015-11-18 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Хабаровске |
Сокращенное наименование филиала |
Представительство АО "ФИНАМ" в г. Хабаровске, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Хабаровске |
Адрес филиала |
680038, Хабаровский край, г. Хабаровск, ул. Серышева, д. 56 |
Дата начала |
2016-01-25 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Киеве (Украина) |
Сокращенное наименование филиала |
Представительство АО "ФИНАМ" в г. Киеве (Украина), Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Киеве (Украина) |
Адрес филиала |
03057, Украина, г. Киев, ул. Довженко, д. 3 |
Дата начала |
2016-06-23 |
Дата окончания |
2022-08-02 |
* * * |
Полное наименование филиала |
Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Йошкар-Оле |
Сокращенное наименование филиала |
Представительство АО "ФИНАМ" в г. Йошкар-Оле, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Йошкар-Оле |
Адрес филиала |
424000, Республика Марий Эл, г. Йошкар-Ола, ул. Комсомольская, д. 132 |
Дата начала |
2017-03-21 |
Дата окончания |
2023-08-07 |
* * * |
Полное наименование филиала |
Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Туле |
Сокращенное наименование филиала |
Представительство АО "ФИНАМ" в г. Туле, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Туле |
Адрес филиала |
300041, Тульская обл., г. Тула, проспект Ленина, д. 32, помещение № 3 |
Дата начала |
2017-11-07 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Омске |
Сокращенное наименование филиала |
Представительство АО "ФИНАМ" в г. Омске, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Омске |
Адрес филиала |
644024, Омская область, г. Омск, ул. Маршала Жукова, д. 6 |
Дата начала |
2018-09-19 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Новосибирске |
Сокращенное наименование филиала |
Представительство АО "ФИНАМ" в г. Новосибирске, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Новосибирске |
Адрес филиала |
630132, Новосибирская область, г. Новосибирск, ул. Сибирская, д. 57 |
Дата начала |
2018-09-19 |
Дата окончания |
|
3 Сведения о постановке на налоговый учет |
3.1 Идентификационный номер налогоплательщика |
7731038186 |
3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет |
Инспекция Федеральной налоговой службы №10 по г. Москве |
4 Сведения о лицензиях (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии) |
* * * |
4.1 Номер лицензии |
177-02739-100000 |
4.2 Дата выдачи лицензии |
09.11.2000 |
4.3 Срок действия лицензии |
Бессрочная
|
4.4 Лицензируемая деятельность |
Брокерская
|
4.5 Сведения о статусе лицензии |
Действующая
|
* * * |
4.1 Номер лицензии |
177-02752-010000 |
4.2 Дата выдачи лицензии |
09.11.2000 |
4.3 Срок действия лицензии |
Бессрочная
|
4.4 Лицензируемая деятельность |
Дилерская
|
4.5 Сведения о статусе лицензии |
Действующая
|
* * * |
4.1 Номер лицензии |
177-07687-000100 |
4.2 Дата выдачи лицензии |
12.05.2004 |
4.3 Срок действия лицензии |
Бессрочная
|
4.4 Лицензируемая деятельность |
Депозитарная
|
4.5 Сведения о статусе лицензии |
Действующая
|
5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр |
5.1 Регистрационный номер записи в Едином реестре инвестиционных советников ЦБ РФ |
7 |
5.2 Дата внесения сведений в Единый реестр инвестиционных советников ЦБ РФ |
21.12.2018 |
6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
11.09.2017 |
Дата окончания |
09.10.2017 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Внеплановая камеральная тематическая проверка осуществления брокерской деятельности |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений осуществления брокерской деятельности не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
09.10.2017 |
Дата окончания |
24.11.2017 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАКУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка осуществления брокерской деятельности |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
24.10.2017 |
Дата окончания |
22.11.2017 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения Стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг НАУФОР |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
За период с 01 июля 2017 года по 22 ноября 2017 года нарушений Стандартов НАУФОР не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
25.06.2018 |
Дата окончания |
08.08.2018 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка брокерской деятельности с целью рассмотрения фактов, изложенных в жалобе Клиента вх. № ID 261372 от 15 июня 2018 г. |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
По результатам проверки нарушений действующих базовых и внутренних стандартов НАУФОР не выявлено. |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
16.04.2019 |
Дата окончания |
30.04.2019 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в обращении. |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
12.05.2020 |
Дата окончания |
19.06.2020 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобах |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
13.05.2021 |
Дата окончания |
29.06.2021 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения требований действующих базовых и внутренних стандартов НАУФОР, касающихся действий при предложении (продаже) финансовых услуг и (или) финансовых инструментов и при предоставлении информации о них получателям финансовых услуг, а также проверку программы автоконсультирования и автоследования Comon |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Выявлены нарушения базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
08.10.2021 |
Дата окончания |
06.12.2021 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
17.01.2022 |
Дата окончания |
31.01.2022 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка на предмет соблюдения требований внутреннего стандарта НАУФОР "Требование к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов", включенных в приоритетные области контроля НАУФОР на 2022 год |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
28.03.2022 |
Дата окончания |
15.04.2022 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения требований базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров в части тестирования физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
12.08.2022 |
Дата окончания |
09.11.2022 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка на предмет соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР на 2022 год. |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке. |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
11.10.2022 |
Дата окончания |
21.10.2022 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
11.10.2022 |
Дата окончания |
20.10.2022 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
28.12.2022 |
Дата окончания |
27.01.2023 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ и.о. Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
21.03.2023 |
Дата окончания |
28.04.2023 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушения не выявлены |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
04.04.2023 |
Дата окончания |
02.06.2023 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения требований базовых и внутренних стандартов НАУФОР, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
13.04.2023 |
Дата окончания |
27.04.2023 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
05.06.2023 |
Дата окончания |
16.06.2023 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
26.06.2024 |
Дата окончания |
10.07.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
|
7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов |
* * * |
7.1 Мера |
Требование об обязательном устранении в установленный срок выявленных нарушений пунктов 2.3 и 2.6 Базового стандарта совершения инвестиционным советников операций на финансовом рынке |
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
Выявленные нарушения пунктов 2.3 и 2.6 Базового стандарта совершения инвестиционным советников операций на финансовом рынке; Протокол заседания Дисциплинарнорго комитета от 26.08.2021; Дисциплинарный комитет. |
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
Требование об устранении нарушения исполнено в установленный срок. |
8 Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|
8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|