| Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 1 Основные сведения |
| 1.1 Наименование |
| Наименование организации на русском языке |
| Полное |
Акционерное общество "Инвестиционная компания "ФИНАМ" |
| Сокращенное |
АО "ФИНАМ", АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" |
| Фирменное наименование организации на русском языке |
| Полное |
Акционерное общество "Инвестиционная компания "ФИНАМ" |
| Сокращенное |
АО "ФИНАМ", АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" |
| Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации |
| Полное |
Joint Stock Company Investment Company FINAM |
| Сокращенное |
JSC Investment Company FINAM, JSC FINAM |
| Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии) |
| Полное |
|
| Сокращенное |
|
| 1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения. |
| Номер и дата принятия решения |
97-13-shРДН-2205 |
| Дата вступления в силу решения |
22.05.1997 |
| 1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 0389-1-200 |
| 1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 10.03.2016 |
| 1.5 Адрес юридического лица |
| 127006,
Г.МОСКВА,
ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ
ТВЕРСКОЙ,
ПЕР НАСТАСЬИНСКИЙ,
Д. 7, СТР. 2,
КОМ. 33 |
| 1.6 Номер телефона |
| (495) 796-93-88 |
| 1.8 Адрес электронной почты |
| Finam_ZAO@corp.finam.ru |
| 1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет |
| www.finam.ru, zaoik.finam.ru |
| 1.13 Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии) |
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Брянске |
| Сокращенное наименование филиала |
| Представительство АО "ФИНАМ" в г. Брянске, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Брянске |
| Адрес филиала |
| 241007, Брянская область, г. Брянск, ул. Дуки, д. 1 |
| Дата начала |
| 2013-10-01 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Волгограде |
| Сокращенное наименование филиала |
| Представительство АО "ФИНАМ" в г. Волгограде, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Волгограде |
| Адрес филиала |
| 400131, Волгоградская область, г. Волгоград, пр-т В.И. Ленина, д .29 |
| Дата начала |
| 2013-10-01 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Мурманске |
| Сокращенное наименование филиала |
| Представительство АО "ФИНАМ" в г. Мурманске, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Мурманске |
| Адрес филиала |
| 183032, Мурманская область, г. Мурманск, ул. Полярные Зори, д. 2 |
| Дата начала |
| 2013-10-01 |
| Дата окончания |
| 2023-08-07 |
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Санкт-Петербурге |
| Сокращенное наименование филиала |
| Представительство АО "ФИНАМ" в г. Санкт-Петербурге, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Санкт-Петербурге |
| Адрес филиала |
| 191002, г. Санкт-Петербург, ул. Большая Московская, д. 14/1 лит. А |
| Дата начала |
| 2013-10-01 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Саранске |
| Сокращенное наименование филиала |
| Представительство АО "ФИНАМ" в г. Саранске, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Саранске |
| Адрес филиала |
| 430005, Республика Мордовия, г. Саранск, ул. Коммунистическая, дом 25, офис 9 |
| Дата начала |
| 2013-10-01 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Саратове |
| Сокращенное наименование филиала |
| Представительство АО "ФИНАМ" в г. Саратове, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Саратове |
| Адрес филиала |
| 410056, Саратовская область, г. Саратов, улица им. Н.И. Вавилова, дом 9/117, помещения № 1-13 |
| Дата начала |
| 2013-10-01 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Смоленске |
| Сокращенное наименование филиала |
| Представительство АО "ФИНАМ" в г. Смоленске, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Смоленске |
| Адрес филиала |
| 214000, Смоленская область, г. Смоленск, ул. Коммунистическая, д. 6 |
| Дата начала |
| 2013-10-01 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Тольятти |
| Сокращенное наименование филиала |
| Представительство АО "ФИНАМ" в г. Тольятти, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Тольятти |
| Адрес филиала |
| 445056, Самарская область, г. Тольятти, ул. Автостроителей, д. 41 |
| Дата начала |
| 2013-10-01 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Томске |
| Сокращенное наименование филиала |
| Представительство АО "ФИНАМ" в г. Томске, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Томске |
| Адрес филиала |
| 634029, Томская область, г. Томск, пр. Фрунзе, д. 25 |
| Дата начала |
| 2013-10-01 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Челябинске |
| Сокращенное наименование филиала |
| Представительство АО "ФИНАМ" в г. Челябинске, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Челябинске |
| Адрес филиала |
| 454091, Челябинская область, г. Челябинск, ул. Красная, д.63 |
| Дата начала |
| 2015-02-19 |
| Дата окончания |
| 2018-11-30 |
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Владивостоке |
| Сокращенное наименование филиала |
| Представительство АО "ФИНАМ" в г. Владивостоке, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Владивостоке |
| Адрес филиала |
| 690002, Приморский край, г. Владивосток, пр-т Острякова, д. 8 |
| Дата начала |
| 2015-11-18 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Хабаровске |
| Сокращенное наименование филиала |
| Представительство АО "ФИНАМ" в г. Хабаровске, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Хабаровске |
| Адрес филиала |
| 680038, Хабаровский край, г. Хабаровск, ул. Серышева, д. 56 |
| Дата начала |
| 2016-01-25 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Киеве (Украина) |
| Сокращенное наименование филиала |
| Представительство АО "ФИНАМ" в г. Киеве (Украина), Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Киеве (Украина) |
| Адрес филиала |
| 03057, Украина, г. Киев, ул. Довженко, д. 3 |
| Дата начала |
| 2016-06-23 |
| Дата окончания |
| 2022-08-02 |
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Йошкар-Оле |
| Сокращенное наименование филиала |
| Представительство АО "ФИНАМ" в г. Йошкар-Оле, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Йошкар-Оле |
| Адрес филиала |
| 424000, Республика Марий Эл, г. Йошкар-Ола, ул. Комсомольская, д. 132 |
| Дата начала |
| 2017-03-21 |
| Дата окончания |
| 2023-08-07 |
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Туле |
| Сокращенное наименование филиала |
| Представительство АО "ФИНАМ" в г. Туле, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Туле |
| Адрес филиала |
| 300041, Тульская обл., г. Тула, проспект Ленина, д. 32, помещение № 3 |
| Дата начала |
| 2017-11-07 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Омске |
| Сокращенное наименование филиала |
| Представительство АО "ФИНАМ" в г. Омске, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Омске |
| Адрес филиала |
| 644024, Омская область, г. Омск, ул. Маршала Жукова, д. 6 |
| Дата начала |
| 2018-09-19 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Представительство Акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Новосибирске |
| Сокращенное наименование филиала |
| Представительство АО "ФИНАМ" в г. Новосибирске, Представительство АО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" в г. Новосибирске |
| Адрес филиала |
| 630132, Новосибирская область, г. Новосибирск, ул. Сибирская, д. 57 |
| Дата начала |
| 2018-09-19 |
| Дата окончания |
|
| 3 Сведения о постановке на налоговый учет |
| 3.1 Идентификационный номер налогоплательщика |
| 7731038186 |
| 3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет |
| Инспекция Федеральной налоговой службы №10 по г. Москве |
| 4 Сведения о лицензиях (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии) |
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 177-02739-100000 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 09.11.2000 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
Брокерская
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Действующая
|
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 177-02752-010000 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 09.11.2000 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
Дилерская
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Действующая
|
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 177-07687-000100 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 12.05.2004 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
Депозитарная
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Действующая
|
| 5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр |
| 5.1 Регистрационный номер записи в Едином реестре инвестиционных советников ЦБ РФ |
| 7 |
| 5.2 Дата внесения сведений в Единый реестр инвестиционных советников ЦБ РФ |
| 21.12.2018 |
| 6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
11.09.2017 |
| Дата окончания |
09.10.2017 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Внеплановая камеральная тематическая проверка осуществления брокерской деятельности |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений осуществления брокерской деятельности не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
09.10.2017 |
| Дата окончания |
24.11.2017 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАКУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка осуществления брокерской деятельности |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
24.10.2017 |
| Дата окончания |
22.11.2017 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения Стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг НАУФОР |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| За период с 01 июля 2017 года по 22 ноября 2017 года нарушений Стандартов НАУФОР не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
25.06.2018 |
| Дата окончания |
08.08.2018 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка брокерской деятельности с целью рассмотрения фактов, изложенных в жалобе Клиента вх. № ID 261372 от 15 июня 2018 г. |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| По результатам проверки нарушений действующих базовых и внутренних стандартов НАУФОР не выявлено. |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
16.04.2019 |
| Дата окончания |
30.04.2019 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в обращении. |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
12.05.2020 |
| Дата окончания |
19.06.2020 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобах |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
13.05.2021 |
| Дата окончания |
29.06.2021 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований действующих базовых и внутренних стандартов НАУФОР, касающихся действий при предложении (продаже) финансовых услуг и (или) финансовых инструментов и при предоставлении информации о них получателям финансовых услуг, а также проверку программы автоконсультирования и автоследования Comon |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
08.10.2021 |
| Дата окончания |
06.12.2021 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
17.01.2022 |
| Дата окончания |
31.01.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка на предмет соблюдения требований внутреннего стандарта НАУФОР "Требование к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов", включенных в приоритетные области контроля НАУФОР на 2022 год |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
28.03.2022 |
| Дата окончания |
15.04.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров в части тестирования физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
12.08.2022 |
| Дата окончания |
09.11.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка на предмет соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР на 2022 год. |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке. |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
11.10.2022 |
| Дата окончания |
21.10.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
11.10.2022 |
| Дата окончания |
20.10.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
28.12.2022 |
| Дата окончания |
27.01.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ и.о. Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
21.03.2023 |
| Дата окончания |
28.04.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушения не выявлены |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
04.04.2023 |
| Дата окончания |
02.06.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований базовых и внутренних стандартов НАУФОР, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
13.04.2023 |
| Дата окончания |
27.04.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
05.06.2023 |
| Дата окончания |
16.06.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
26.06.2024 |
| Дата окончания |
10.07.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
18.07.2024 |
| Дата окончания |
13.09.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
07.10.2024 |
| Дата окончания |
18.10.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
12.11.2024 |
| Дата окончания |
19.11.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлено нарушение Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
29.11.2024 |
| Дата окончания |
14.01.2025 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения Внутреннего стандарта НАУФОР "Требование к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов", включенных в приоритетные области контроля |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлено нарушение Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
09.01.2025 |
| Дата окончания |
13.01.2025 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к предоставлению услуг инвестиционного консультирования посредством программ автоследования" |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к предоставлению услуг инвестиционного консультирования посредством программ автоследования" |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
21.01.2025 |
| Дата окончания |
27.01.2025 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
10.03.2025 |
| Дата окончания |
21.03.2025 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
11.04.2025 |
| Дата окончания |
27.05.2025 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
14.04.2025 |
| Дата окончания |
25.04.2025 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
29.05.2025 |
| Дата окончания |
02.06.2025 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики НАУФОР" |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлено нарушение пункта 2 Внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики НАУФОР" |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
28.08.2025 |
| Дата окончания |
10.09.2025 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
27.11.2025 |
| Дата окончания |
11.12.2025 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
|
| 7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов |
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Требование об обязательном устранении в установленный срок выявленных нарушений пунктов 2.3 и 2.6 Базового стандарта совершения инвестиционным советников операций на финансовом рынке |
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| Выявленные нарушения пунктов 2.3 и 2.6 Базового стандарта совершения инвестиционным советников операций на финансовом рынке; Протокол заседания Дисциплинарнорго комитета от 26.08.2021; Дисциплинарный комитет. |
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
| Требование об устранении нарушения исполнено в установленный срок. |
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Предупреждение. |
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| Выявленные нарушения Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров; Дисциплинарный комитет НАУФОР; Решение от 27.02.2025. |
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
|
| 8 Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|
| 8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|