Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
1 Основные сведения
1.1 Наименование
Наименование организации на русском языке
Полное Закрытое акционерное общество "Среднеуральский брокерский центр"
Сокращенное ЗАО "СБЦ"
Фирменное наименование организации на русском языке
Полное Закрытое акционерное общество "Среднеуральский брокерский центр"
Сокращенное ЗАО "СБЦ"
Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации
Полное Joint stock company "Middle Ural brokerage"
Сокращенное "Middle Ural brokerage JSC"
Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии)
Полное
Сокращенное
1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения.
Номер и дата принятия решения 97-11-shРДН-2803
Дата вступления в силу решения 28.03.1997
1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
0024-1-203
1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
10.03.2016
1.5 Адрес юридического лица
620062, г.Екатеринбург‚ пр.Ленина‚ д.101/2, к. 309
1.6 Номер телефона
8-800-250-44-20, (343) 365-44-11
1.8 Адрес электронной почты
kontrol@grottbjorn.com
1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет
grottbjorn.com
1.13 Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии)
3 Сведения о постановке на налоговый учет
3.1 Идентификационный номер налогоплательщика
6660040152
3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет
Инспекция МНС России по Кировскому району г. Екатеринбурга (6670)
4 Сведения о лицензиях (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии)
* * *
4.1 Номер лицензии
166-02672-100000
4.2 Дата выдачи лицензии
01.11.2000
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Брокерская
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
166-02695-010000
4.2 Дата выдачи лицензии
01.11.2000
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Дилерская
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
066-13298-001000
4.2 Дата выдачи лицензии
02.09.2010
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
По управлению ценными бумагами
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
066-13299-000100
4.2 Дата выдачи лицензии
02.09.2010
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Депозитарная
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр
Сведения отсутствуют
6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 20.01.2021
Дата окончания 19.03.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований базовых и внутренних стандартов НАУФОР, касающихся действий при предложении (продаже) финансовых услуг и (или) финансовых инструментов и при предоставлении информации о них получателям финансовых услуг
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих, Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке,
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 24.08.2021
Дата окончания 19.11.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части признаков возможных нарушений, указанных в письме ЦБ РФ
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Управлением контроля за деятельностью членов НАУФОР в период с 24 августа 2021 года по 19 ноября 2021 года включительно была проведена проверка ЗАО "СБЦ". Результаты проверки отменены.
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 15.11.2023
Дата окончания 12.01.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований внутреннего стандарта НАУФОР "Требование к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов", включенных в приоритетные области контроля НАУФОР.
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено.
7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов
* * *
7.1 Мера
Предписание о принятии мер, направленных на недопущение нарушения пункта 2.3 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц для брокеров, пункта 2.3 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц для управляющих, подпункта 1 пункта 2.6 внутреннего стандарта НАУФОР «Информирование клиента о рисках», подпунктов 1, 2 пункта 2.9, пунктов 1.4, 2.1, 2.2, 2.3, 4.4 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленные нарушения пункта 2.3 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, пункта 2.3 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих, подпункта 1 пункта 2.6 внутреннего стандарта
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
Предписание о принятии мер исполнено в надлежащие сроки.
* * *
7.1 Мера
Решение Дисциплинарного комитета в отношении ЗАО "СБЦ" отменено.
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
8 Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка