| Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 1 Основные сведения |
| 1.1 Наименование |
| Наименование организации на русском языке |
| Полное |
Акционерное общество Финансовое ателье ГроттБьерн |
| Сокращенное |
ГроттБьерн (АО) |
| Фирменное наименование организации на русском языке |
| Полное |
Акционерное общество Финансовое ателье ГроттБьерн |
| Сокращенное |
ГроттБьерн (АО) |
| Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации |
| Полное |
Joint-stock Company GrottBjorn |
| Сокращенное |
GrottBjorn, JSC |
| Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии) |
| Полное |
|
| Сокращенное |
|
| 1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения. |
| Номер и дата принятия решения |
97-11-shРДН-2803 |
| Дата вступления в силу решения |
28.03.1997 |
| 1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 0024-1-203 |
| 1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 10.03.2016 |
| 1.5 Адрес юридического лица |
| 620062, г.Екатеринбург‚ пр.Ленина‚ д.101/2, к. 309 |
| 1.6 Номер телефона |
| 8-800-250-44-20, (343) 365-44-11 |
| 1.8 Адрес электронной почты |
| kontrol@grottbjorn.com |
| 1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет |
| grottbjorn.com |
| 1.13 Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии) |
|
| 3 Сведения о постановке на налоговый учет |
| 3.1 Идентификационный номер налогоплательщика |
| 6660040152 |
| 3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет |
| Инспекция МНС России по Кировскому району г. Екатеринбурга (6670) |
| 4 Сведения о лицензиях (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии) |
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 166-02672-100000 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 01.11.2000 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
Брокерская
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Действующая
|
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 166-02695-010000 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 01.11.2000 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
Дилерская
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Действующая
|
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 066-13298-001000 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 02.09.2010 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
По управлению ценными бумагами
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Действующая
|
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 066-13299-000100 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 02.09.2010 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
Депозитарная
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Действующая
|
| 5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр |
| Сведения отсутствуют |
| 6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
20.01.2021 |
| Дата окончания |
19.03.2021 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований базовых и внутренних стандартов НАУФОР, касающихся действий при предложении (продаже) финансовых услуг и (или) финансовых инструментов и при предоставлении информации о них получателям финансовых услуг |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих, Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке, |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
24.08.2021 |
| Дата окончания |
19.11.2021 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части признаков возможных нарушений, указанных в письме ЦБ РФ |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Управлением контроля за деятельностью членов НАУФОР в период с 24 августа 2021 года по 19 ноября 2021 года включительно была проведена проверка ЗАО "СБЦ". Результаты проверки отменены. |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
15.11.2023 |
| Дата окончания |
12.01.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований внутреннего стандарта НАУФОР "Требование к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов", включенных в приоритетные области контроля НАУФОР. |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено. |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
26.03.2024 |
| Дата окончания |
24.05.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров в части тестирования физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлено нарушение Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| 7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов |
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Предписание о принятии мер, направленных на недопущение нарушения пункта 2.3 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц для брокеров, пункта 2.3 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц для управляющих, подпункта 1 пункта 2.6 внутреннего стандарта НАУФОР «Информирование клиента о рисках», подпунктов 1, 2 пункта 2.9, пунктов 1.4, 2.1, 2.2, 2.3, 4.4 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке |
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| Выявленные нарушения пункта 2.3 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, пункта 2.3 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих, подпункта 1 пункта 2.6 внутреннего стандарта |
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
| Предписание о принятии мер исполнено в надлежащие сроки. |
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Решение Дисциплинарного комитета в отношении ЗАО "СБЦ" отменено. |
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
|
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
|
| 8 Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|
| 8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|