Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
1 Основные сведения
1.1 Наименование
Наименование организации на русском языке
Полное Акционерное общество Актив
Сокращенное АО Актив
Фирменное наименование организации на русском языке
Полное Акционерное общество Актив
Сокращенное АО Актив
Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации
Полное Joint-stock corporation Aktiv
Сокращенное Aktiv (JSC)
Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии)
Полное
Сокращенное
1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения.
Номер и дата принятия решения 9 от 01.11.2017
Дата вступления в силу решения 01.11.2017
1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
0054-1-202
1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
01.11.2017
1.5 Адрес юридического лица
Российская Федерация, 199178, г. Санкт-Петербург, вн.тер.г. Муниципальный округ Васильевский, пр-кт Малый В.О., д.43 к.2 литера В, этаж 2, помещ.31
1.6 Номер телефона
(812) 635-68-60, 635-68-63
1.8 Адрес электронной почты
info@aktiv.ru
1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет
www.aktiv.ru
1.13 Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии)
3 Сведения о постановке на налоговый учет
3.1 Идентификационный номер налогоплательщика
7813067004
3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет
Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы №16 по Санкт-Петербургу
4 Сведения о лицензиях (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии)
* * *
4.1 Номер лицензии
040-03760-100000
4.2 Дата выдачи лицензии
13.12.2000
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Брокерская
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
040-03824-010000
4.2 Дата выдачи лицензии
13.12.2000
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Дилерская
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
22-000-0-00093
4.2 Дата выдачи лицензии
27.07.2010
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
040-07116-001000
4.2 Дата выдачи лицензии
14.11.2003
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
По управлению ценными бумагами
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
040-07118-000100
4.2 Дата выдачи лицензии
14.11.2003
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Депозитарная
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр
5.1 Регистрационный номер записи в Едином реестре инвестиционных советников ЦБ РФ
41
5.2 Дата внесения сведений в Единый реестр инвестиционных советников ЦБ РФ
28.05.2019
6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 07.09.2022
Дата окончания 31.10.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля на 2022 год и распространяющихся на брокерскую деятельность и деятельность инвестиционного советника
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения внутреннего стандарта НАУФОР "Информирование клиента о рисках"
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 14.11.2023
Дата окончания 12.01.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов
* * *
7.1 Мера
Предупреждение
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленные нарушения внутреннего стандарта НАУФОР "Информирование клиента о рисках". Решение Дисциплинарного комитета от 26.01.2023. Дисциплинарный комитет.
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
* * *
7.1 Мера
Предписание о принятии в установленный срок мер, направленных на недопущение нарушения Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров.
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленное нарушение Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров; Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 15.02.2024; Дисциплинарный комитет НАУФОР.
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
8 Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка