Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
1 Основные сведения |
1.1 Наименование |
Наименование организации на русском языке |
Полное |
Банк ВТБ (публичное акционерное общество) |
Сокращенное |
Банк ВТБ (ПАО) |
Фирменное наименование организации на русском языке |
Полное |
|
Сокращенное |
|
Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации |
Полное |
|
Сокращенное |
|
Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии) |
Полное |
|
Сокращенное |
|
1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения. |
Номер и дата принятия решения |
8 от 21.06.2023 |
Дата вступления в силу решения |
21.06.2023 |
1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
0855-1-200 |
1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
21.06.2023 |
1.5 Адрес юридического лица |
191144, г. Санкт Петербург, Дегтярный переулок, д. 11, литер А |
1.6 Номер телефона |
(495) 777-24-24, 8-800-100-24-24 |
1.8 Адрес электронной почты |
tatyana.dobrotina@vtb.ru |
1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет |
www.vtb.ru |
1.13 Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии) |
|
3 Сведения о постановке на налоговый учет |
3.1 Идентификационный номер налогоплательщика |
7702070139 |
3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет |
|
4 Сведения о лицензиях (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии) |
* * * |
4.1 Номер лицензии |
040-06492-100000 |
4.2 Дата выдачи лицензии |
25.03.2003 |
4.3 Срок действия лицензии |
Бессрочная
|
4.4 Лицензируемая деятельность |
Брокерская
|
4.5 Сведения о статусе лицензии |
Действующая
|
* * * |
4.1 Номер лицензии |
040-06493-010000 |
4.2 Дата выдачи лицензии |
25.03.2003 |
4.3 Срок действия лицензии |
Бессрочная
|
4.4 Лицензируемая деятельность |
Дилерская
|
4.5 Сведения о статусе лицензии |
Действующая
|
* * * |
4.1 Номер лицензии |
040-06497-000100 |
4.2 Дата выдачи лицензии |
25.03.2003 |
4.3 Срок действия лицензии |
Бессрочная
|
4.4 Лицензируемая деятельность |
Депозитарная
|
4.5 Сведения о статусе лицензии |
Действующая
|
* * * |
4.1 Номер лицензии |
22-000-0-00011 |
4.2 Дата выдачи лицензии |
04.10.2000 |
4.3 Срок действия лицензии |
Бессрочная
|
4.4 Лицензируемая деятельность |
Специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
|
4.5 Сведения о статусе лицензии |
Аннулирована
|
5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр |
5.1 Регистрационный номер записи в Едином реестре инвестиционных советников ЦБ РФ |
15 |
5.2 Дата внесения сведений в Единый реестр инвестиционных советников ЦБ РФ |
24.12.2018 |
6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
16.10.2023 |
Дата окончания |
14.12.2023 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения пункта 2.10 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
26.10.2023 |
Дата окончания |
07.12.2023 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР, при предоставлении Организацией услуги инвестиционного консультирования |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Выявлены нарушения Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке и Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих инвестиционных советников |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
26.10.2023 |
Дата окончания |
07.12.2023 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка программ автоконсультирования при оказании услуг инвестиционного консультирования на предмет соответствия функционирования Программ механизму работы, описанному в документах, представленных для аккредитации, а также соответствия Программ требованиям Указания Банка России от 03.06.2021 № 5809-У "О требованиях к программам для электронных вычислительных машин, используемым для оказания услуг по инвестиционному консультированию" |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов не выявлено. |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
19.12.2023 |
Дата окончания |
26.01.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
10.01.2024 |
Дата окончания |
12.01.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения программы автоконсультирования Программа для ЭВМ "платформа "EffectiveTrade" (маркетинговое название "ВТБ Мои Инвестиции"), версия программы 3.8.1 (модуль Робота-Советника 2.0) (далее - Программа) на предмет соответствия функционирования Программы механизму работы, описанному в документах, представленных для аккредитации Программы, и соответствия Программы требованиям пунктов 1.9, 1.10, 2, 3 Указания Банка России от 03 июня 2021 года № 5809-У "О требованиях к программам для электронных вычислительных машин, используемым для оказания услуг по инвестиционному консультированию" |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
22.01.2024 |
Дата окончания |
21.03.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения пунктов 2.10 и 3.5 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
15.02.2024 |
Дата окончания |
12.04.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения пункта 2.10 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
19.02.2024 |
Дата окончания |
01.03.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
22.02.2024 |
Дата окончания |
07.03.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
15.03.2024 |
Дата окончания |
28.03.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
08.04.2024 |
Дата окончания |
06.06.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ и.о. Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения требований пункта 2.10 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено. |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
08.04.2024 |
Дата окончания |
06.06.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ и.о. Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проеврка соблюдения пункта 5.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Выялено нарушение Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
08.04.2024 |
Дата окончания |
06.06.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ и.о. Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения требований пункта 5.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено. |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
13.05.2024 |
Дата окончания |
11.07.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения пунктов 1.2 - 1.5 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
14.05.2024 |
Дата окончания |
21.06.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Выявлено нарушение Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
03.07.2024 |
Дата окончания |
17.07.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ и.о. Президента нАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
18.07.2024 |
Дата окончания |
13.09.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
25.07.2024 |
Дата окончания |
06.09.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
07.10.2024 |
Дата окончания |
05.12.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
|
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
|
7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов |
Мер не назначено |
8 Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|
8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|