Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
1 Основные сведения
1.1 Наименование
Наименование организации на русском языке
Полное КИТ Финанс (Акционерное общество)
Сокращенное КИТ Финанс (АО)
Фирменное наименование организации на русском языке
Полное КИТ Финанс (Акционерное общество)
Сокращенное КИТ Финанс (АО)
Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации
Полное KIT Finance (Joint-stock company)
Сокращенное KIT Finance (JSC)
Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии)
Полное
Сокращенное
1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения.
Номер и дата принятия решения 2000-127-ППН-1110
Дата вступления в силу решения 11.10.2000
1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
0139-1-202
1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
10.03.2016
1.5 Адрес юридического лица
143401, РОССИЯ, МОСКОВСКАЯ ОБЛ., КРАСНОГОРСК Г.О., КРАСНОГОРСК Г., СТРОИТЕЛЕЙ Б-Р, Д. 4, К. 1, ЭТАЖ 1 АНТРЕСОЛЬ, СЕКЦИЯ Г, ПОМЕЩ. XXXVII
1.6 Номер телефона
(812) 611-00-00
1.8 Адрес электронной почты
control@brokerkf.ru
1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет
www.brokerkf.ru
1.13 Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии)
* * *
Полное наименование филиала
Филиал КИТ Финанс (Акционерное общество) в городе Москве
Сокращенное наименование филиала
Филиал КИТ Финанс (АО) в г. Москве
Адрес филиала
107078, г.Москва, ул. Маши Порываевой, 34, блок 1, оф.2
Дата начала
2011-10-31
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал КИТ Финанс (Акционерное общество) в городе Санкт-Петербурге
Сокращенное наименование филиала
Филиал КИТ Финанс (АО) в г. Санкт-Петербурге
Адрес филиала
191119, г. Санкт-Петербург, ул.Марата, д.69-71, литера А, помещ. 22Н, офис 702А
Дата начала
2022-07-18
Дата окончания
3 Сведения о постановке на налоговый учет
3.1 Идентификационный номер налогоплательщика
7840060671
3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет
Инспекция Федеральной налоговой службы по г. Красногорску Московской области
4 Сведения о лицензиях (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии)
* * *
4.1 Номер лицензии
040-06525-100000
4.2 Дата выдачи лицензии
14.10.2003
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Брокерская
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
040-06539-010000
4.2 Дата выдачи лицензии
14.10.2003
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Дилерская
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
040-13670-001000
4.2 Дата выдачи лицензии
26.04.2012
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
По управлению ценными бумагами
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
040-06467-000100
4.2 Дата выдачи лицензии
03.10.2003
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Депозитарная
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр
5.1 Регистрационный номер записи в Едином реестре инвестиционных советников ЦБ РФ
52
5.2 Дата внесения сведений в Единый реестр инвестиционных советников ЦБ РФ
15.08.2019
6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 27.02.2019
Дата окончания 24.05.2019
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов за период с 20.04.2017 по 24.05.2019
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено несоответствие пункта 3.3. базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке.
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 19.01.2021
Дата окончания 19.03.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 13.08.2021
Дата окончания 11.10.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований действующих базовых и внутренних стандартов НАУФОР, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР на 2021 год
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 05.08.2022
Дата окончания 18.08.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобам
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 16.08.2022
Дата окончания 19.08.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 15.09.2022
Дата окончания 21.10.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 08.11.2022
Дата окончания 07.12.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения пункта 5.4 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 30.11.2022
Дата окончания 27.01.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения пункта 5.4 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушение не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 15.12.2022
Дата окончания 10.02.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
проверка соблюдения пункты 5.4 и 5.7. базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 07.04.2023
Дата окончания 05.06.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований базовых и внутренних стандартов НАУФОР, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 29.01.2024
Дата окончания 27.04.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке, Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке, Базовых стандартов защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и управляющих
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 22.05.2024
Дата окончания 31.05.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов
* * *
7.1 Мера
Замечание
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
- Выявленное нарушение пункта 3.1 Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынк; - Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 15.06.2021. - Дисциплинарный комитет НАУФОР.
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
* * *
7.1 Мера
Предупреждение.
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленные нарушения , пунктов 2.3 и 3.3 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров. Протокол заседания Дисциплинарного комитета НАУФОР от 12.12.2021. Дисциплинарный комитет НАУФОР
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
* * *
7.1 Мера
Предупреждение.
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленное нарушение Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров; Решение от 13.17.2023; Дисциплинарный комитет НАУФОР.
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
8 Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка