Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
1 Основные сведения |
1.1 Наименование |
Наименование организации на русском языке |
Полное |
КИТ Финанс (Акционерное общество) |
Сокращенное |
КИТ Финанс (АО) |
Фирменное наименование организации на русском языке |
Полное |
КИТ Финанс (Акционерное общество) |
Сокращенное |
КИТ Финанс (АО) |
Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации |
Полное |
KIT Finance (Joint-stock company) |
Сокращенное |
KIT Finance (JSC) |
Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии) |
Полное |
|
Сокращенное |
|
1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения. |
Номер и дата принятия решения |
2000-127-ППН-1110 |
Дата вступления в силу решения |
11.10.2000 |
1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
0139-1-202 |
1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
10.03.2016 |
1.5 Адрес юридического лица |
143401, Московская область, Г.О. Красногорск, г. Красногорск, б-р Строителей, д. 4, к. 1, Секция Г, помещ. ХХХVII |
1.6 Номер телефона |
(812) 611-00-00 |
1.8 Адрес электронной почты |
control@brokerkf.ru |
1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет |
www.brokerkf.ru |
1.13 Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии) |
* * * |
Полное наименование филиала |
Филиал КИТ Финанс (Акционерное общество) в городе Москве |
Сокращенное наименование филиала |
Филиал КИТ Финанс (АО) в г. Москве |
Адрес филиала |
107078, г.Москва, ул. Маши Порываевой, 34, блок 1, оф.2 |
Дата начала |
2011-10-31 |
Дата окончания |
|
* * * |
Полное наименование филиала |
Филиал КИТ Финанс (Акционерное общество) в городе Санкт-Петербурге |
Сокращенное наименование филиала |
Филиал КИТ Финанс (АО) в г. Санкт-Петербурге |
Адрес филиала |
191119, г. Санкт-Петербург, ул.Марата, д.69-71, литера А, помещ. 22Н, офис 702А |
Дата начала |
2022-07-18 |
Дата окончания |
|
3 Сведения о постановке на налоговый учет |
3.1 Идентификационный номер налогоплательщика |
7840060671 |
3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет |
Инспекция Федеральной налоговой службы по г. Красногорску Московской области |
4 Сведения о лицензиях (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии) |
* * * |
4.1 Номер лицензии |
040-06525-100000 |
4.2 Дата выдачи лицензии |
14.10.2003 |
4.3 Срок действия лицензии |
Бессрочная
|
4.4 Лицензируемая деятельность |
Брокерская
|
4.5 Сведения о статусе лицензии |
Действующая
|
* * * |
4.1 Номер лицензии |
040-06539-010000 |
4.2 Дата выдачи лицензии |
14.10.2003 |
4.3 Срок действия лицензии |
Бессрочная
|
4.4 Лицензируемая деятельность |
Дилерская
|
4.5 Сведения о статусе лицензии |
Действующая
|
* * * |
4.1 Номер лицензии |
040-13670-001000 |
4.2 Дата выдачи лицензии |
26.04.2012 |
4.3 Срок действия лицензии |
Бессрочная
|
4.4 Лицензируемая деятельность |
По управлению ценными бумагами
|
4.5 Сведения о статусе лицензии |
Действующая
|
* * * |
4.1 Номер лицензии |
040-06467-000100 |
4.2 Дата выдачи лицензии |
03.10.2003 |
4.3 Срок действия лицензии |
Бессрочная
|
4.4 Лицензируемая деятельность |
Депозитарная
|
4.5 Сведения о статусе лицензии |
Действующая
|
5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр |
5.1 Регистрационный номер записи в Едином реестре инвестиционных советников ЦБ РФ |
52 |
5.2 Дата внесения сведений в Единый реестр инвестиционных советников ЦБ РФ |
15.08.2019 |
6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
27.02.2019 |
Дата окончания |
24.05.2019 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов за период с 20.04.2017 по 24.05.2019 |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Выявлено несоответствие пункта 3.3. базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке. |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
19.01.2021 |
Дата окончания |
19.03.2021 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Выявлено нарушение базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
13.08.2021 |
Дата окончания |
11.10.2021 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения требований действующих базовых и внутренних стандартов НАУФОР, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР на 2021 год |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
05.08.2022 |
Дата окончания |
18.08.2022 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобам |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
16.08.2022 |
Дата окончания |
19.08.2022 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
15.09.2022 |
Дата окончания |
21.10.2022 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
08.11.2022 |
Дата окончания |
07.12.2022 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения пункта 5.4 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
30.11.2022 |
Дата окончания |
27.01.2023 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения пункта 5.4 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушение не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
15.12.2022 |
Дата окончания |
10.02.2023 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
проверка соблюдения пункты 5.4 и 5.7. базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
07.04.2023 |
Дата окончания |
05.06.2023 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения требований базовых и внутренних стандартов НАУФОР, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
29.01.2024 |
Дата окончания |
27.04.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Выявлены нарушения Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке, Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке, Базовых стандартов защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и управляющих |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
22.05.2024 |
Дата окончания |
31.05.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
03.06.2024 |
Дата окончания |
12.07.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
01.10.2024 |
Дата окончания |
29.11.2024 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР
|
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Выявлено нарушение внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к предоставлению брокерами физическим лицам - получателям финансовых услуг информационных документов о финансовых инструментах" |
7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов |
* * * |
7.1 Мера |
Замечание |
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
- Выявленное нарушение пункта 3.1 Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынк;
- Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 15.06.2021.
- Дисциплинарный комитет НАУФОР.
|
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
|
* * * |
7.1 Мера |
Предупреждение. |
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
Выявленные нарушения , пунктов 2.3 и 3.3 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров. Протокол заседания Дисциплинарного комитета НАУФОР от 12.12.2021. Дисциплинарный комитет НАУФОР |
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
|
* * * |
7.1 Мера |
Предупреждение. |
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
Выявленное нарушение Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров; Решение от 13.17.2023; Дисциплинарный комитет НАУФОР. |
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
|
8 Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|
8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|