Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
1 Основные сведения |
1.1 Наименование |
Наименование организации на русском языке |
Полное |
Акционерное общество "ФинИст" |
Сокращенное |
АО "ФинИст" |
Фирменное наименование организации на русском языке |
Полное |
Акционерное общество "ФинИст" |
Сокращенное |
АО "ФинИст" |
Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации |
Полное |
- |
Сокращенное |
- |
Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии) |
Полное |
|
Сокращенное |
|
1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения. |
Номер и дата принятия решения |
10 |
Дата вступления в силу решения |
05.09.2016 |
1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
0172-1-202 |
1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
05.09.2016 |
1.5 Адрес юридического лица |
195009, Санкт-Петербург, ул. Ватутина, д. 17, лит. Б, офис 40 |
1.6 Номер телефона |
(812) 540-58-04 |
1.8 Адрес электронной почты |
info@figroup.ru |
1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет |
www.figroup.ru |
1.13 Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии) |
|
3 Сведения о постановке на налоговый учет |
3.1 Идентификационный номер налогоплательщика |
7826041772 |
3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет |
Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы № 4 по Санкт-Петербургу, 7835 |
4 Сведения о лицензиях (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии) |
* * * |
4.1 Номер лицензии |
040-10208-100000 |
4.2 Дата выдачи лицензии |
29.05.2007 |
4.3 Срок действия лицензии |
Бессрочная
|
4.4 Лицензируемая деятельность |
Брокерская
|
4.5 Сведения о статусе лицензии |
Аннулирована
|
* * * |
4.1 Номер лицензии |
040-10214-010000 |
4.2 Дата выдачи лицензии |
29.05.2007 |
4.3 Срок действия лицензии |
Бессрочная
|
4.4 Лицензируемая деятельность |
Дилерская
|
4.5 Сведения о статусе лицензии |
Аннулирована
|
* * * |
4.1 Номер лицензии |
040-13030-001000 |
4.2 Дата выдачи лицензии |
06.04.2010 |
4.3 Срок действия лицензии |
Бессрочная
|
4.4 Лицензируемая деятельность |
По управлению ценными бумагами
|
4.5 Сведения о статусе лицензии |
Аннулирована
|
5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр |
Сведения отсутствуют |
6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
01.08.2017 |
Дата окончания |
30.08.2017 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Плановая камеральная тематическая проверка соблюдения Стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг НАУФОР. |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
В ходе проведения проверки выявлено нарушение Стандарта НАУФОР "Отчетность перед клиентом" |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
29.07.2022 |
Дата окончания |
26.09.2022 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения требований действующих базовых и внутренних стандартов НАУФОР, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР на 2022 год |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих, базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке |
7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов |
* * * |
7.1 Мера |
Предупреждение в письменной форме; |
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
Выявленные нарушения внутренних стандартов НАУФОР;
Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 25 июня 2018 года;
Дисциплинарный комитет НАУФОР.
|
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
Исполнено 25 июня 2018 года. |
8 Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
Добровольный выход |
8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
11.01.2023 |