Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
1 Основные сведения
1.1 Наименование
Наименование организации на русском языке
Полное Общество с ограниченной ответственностью "АЛОР +"
Сокращенное ООО "АЛОР +"
Фирменное наименование организации на русском языке
Полное Общество с ограниченной ответственностью "АЛОР +"
Сокращенное ООО "АЛОР +"
Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации
Полное "ALOR Plus Corporation"
Сокращенное ALOR Plus Corp
Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии)
Полное
Сокращенное
1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения.
Номер и дата принятия решения 2014 - 731- ППН - 2108
Дата вступления в силу решения 21.08.2014
1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
1273-1-200
1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
10.03.2016
1.5 Адрес юридического лица
115162, Москва г, муниципальный округ Донской, Шаболовка ул, дом 31Г, антресоль 2 эт., пом. 4
1.6 Номер телефона
(495) 980-24-98
1.8 Адрес электронной почты
info@alor.ru
1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет
alorbroker.ru/
1.13 Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии)
3 Сведения о постановке на налоговый учет
3.1 Идентификационный номер налогоплательщика
7709221010
3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет
Инспекция Федеральной налоговой службы №25 по г. Москве
4 Сведения о лицензиях (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии)
* * *
4.1 Номер лицензии
077-04827-100000
4.2 Дата выдачи лицензии
13.03.2001
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Брокерская
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
077-13011-010000
4.2 Дата выдачи лицензии
01.04.2010
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Дилерская
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
045-14083-001000
4.2 Дата выдачи лицензии
17.01.2020
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
По управлению ценными бумагами
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
077-10965-000100
4.2 Дата выдачи лицензии
22.01.2008
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Депозитарная
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр
5.1 Регистрационный номер записи в Едином реестре инвестиционных советников ЦБ РФ
1
5.2 Дата внесения сведений в Единый реестр инвестиционных советников ЦБ РФ
21.12.2018
6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 25.12.2018
Дата окончания 22.02.2019
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Плановая проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов.
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено.
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 12.05.2020
Дата окончания 19.06.2020
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобах
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 13.04.2021
Дата окончания 28.05.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка практики соблюдения требований Федерального закона "О рынке ценных бумаг", Указания Банка России № 5014-У, Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке, при определении инвестиционного профиля клиента и заключении договора об оказании услуг инвестиционного консультирования
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке.
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 02.11.2022
Дата окончания 06.12.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения при предоставлении услуг инвестиционного консультирования посредством программы "FOLLOW ME" требований действующих внутреннего стандарта "Требования к предоставлению услуг инвестиционного консультирования посредством программ автоследования", Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке при предоставлении услуги инвестиционного консультирования, а также соответствия программы "FOLLOW ME" описанию механизма, предоставленного с целью аккредитации указанной программы.
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения внутреннего стандарта "Требования к предоставлению услуг инвестиционного консультирования посредством программ автоследования", Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 20.07.2023
Дата окончания 15.09.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров в части тестирования физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 08.09.2023
Дата окончания 01.12.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов
* * *
7.1 Мера
Предписания о принятии в установленный срок мер, направленных на недопущение нарушения пунктов 1.7, 2.3, 2.6 Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке, в дальнейшей деятельности.
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
- Выявленные нарушения пунктов 1.7, 2.3, 2.6 Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке; - Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 25.06.2021. - Дисциплинарный комитет НАУФОР.
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
Предписание о принятии мер исполнено в надлежащие сроки.
* * *
7.1 Мера
Требование об устранении выявленных нарушений; Штраф
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленные нарушения внутреннего стандарта "Требования к предоставлению услуг инвестиционного консультирования посредством программ автоследования" и Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке; Дисциплинарный комитет; Решение Дисциплинарного комитета от 16.02.2023
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
Штраф оплачен в установленный срок.
* * *
7.1 Мера
Предупреждение
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленное нарушение Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров; Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 25.01.2024; Дисциплинарный комитет НАУФОР.
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
8 Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка