| Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 1 Основные сведения |
| 1.1 Наименование |
| Наименование организации на русском языке |
| Полное |
Акционерное общество "Спектр Инвест" |
| Сокращенное |
АО "Спектр Инвест" |
| Фирменное наименование организации на русском языке |
| Полное |
Акционерное общество "Спектр Инвест" |
| Сокращенное |
АО "Спектр Инвест" |
| Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации |
| Полное |
Joint Stock Company "Spectr Invest" |
| Сокращенное |
JSC "Spectr Invest" |
| Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии) |
| Полное |
|
| Сокращенное |
|
| 1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения. |
| Номер и дата принятия решения |
|
| Дата вступления в силу решения |
29.06.2006 |
| 1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 1121-1-200 |
| 1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 10.03.2016 |
| 1.5 Адрес юридического лица |
| 117513, Российская Федерация, г. Москва, вн.тер.г. муниципальный округ Теплый Стан, ул. Островитянова, д. 4, помещ. 1/А |
| 1.6 Номер телефона |
| (495) 902-69-09 |
| 1.8 Адрес электронной почты |
| gertseva@spectrinvest.ru |
| 1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет |
| www.spectrinvest.ru |
| 1.13 Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии) |
|
| 3 Сведения о постановке на налоговый учет |
| 3.1 Идентификационный номер налогоплательщика |
| 9728109419 |
| 3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет |
| ИМНС РФ №28 |
| 4 Сведения о лицензиях (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии) |
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 045-12272-100000 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 02.06.2009 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
Брокерская
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Действующая
|
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 045-12278-010000 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 02.06.2009 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
Дилерская
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Действующая
|
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 045-13133-000100 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 25.05.2010 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
Депозитарная
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Действующая
|
| 5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр |
| Сведения отсутствуют |
| 6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
24.10.2016 |
| Дата окончания |
22.11.2016 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка порядка ведения внутреннего учета операций на рынке ценных бумаг |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения порядка ведения внутреннего учета операций на рынке ценных бумаг |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
13.03.2018 |
| Дата окончания |
06.04.2018 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка деятельности Организации за период с 15.12.2017 по 06.04.2018 |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений Организацией требований законодательства РФ, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов в сфере финансовых рынков не выявлено. |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
23.07.2021 |
| Дата окончания |
20.09.2021 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка на предмет соблюдения требований действующих базовых и внутренних стандартов НАУФОР, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения внутреннего стандарта НАУФОР "Информирование клиента о рисках" |
| 7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов |
| Мер не назначено |
| 8 Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|
| 8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|