| Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 1 Основные сведения |
| 1.1 Наименование |
| Наименование организации на русском языке |
| Полное |
Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "ОТКРЫТИЕ" |
| Сокращенное |
ООО УК "ОТКРЫТИЕ" |
| Фирменное наименование организации на русском языке |
| Полное |
Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "ОТКРЫТИЕ" |
| Сокращенное |
ООО УК "ОТКРЫТИЕ" |
| Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации |
| Полное |
OTKRITIE Asset Management Ltd. |
| Сокращенное |
- |
| Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии) |
| Полное |
|
| Сокращенное |
|
| 1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения. |
| Номер и дата принятия решения |
|
| Дата вступления в силу решения |
19.12.2007 |
| 1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 1170-1-200 |
| 1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 10.03.2016 |
| 1.5 Адрес юридического лица |
| Российская Федерация, 115114, г. Москва, ул. Кожевническая, д. 14, стр. 5. |
| 1.6 Номер телефона |
| (495) 232-59-73 |
| 1.8 Адрес электронной почты |
| asset@open-am.ru |
| 1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет |
| www.open-am.ru |
| 1.13 Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии) |
|
| 3 Сведения о постановке на налоговый учет |
| 3.1 Идентификационный номер налогоплательщика |
| 7705394773 |
| 3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет |
| Инспекция Федеральной налоговой службы №25 по г. Москве |
| 4 Сведения о лицензиях (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии) |
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 045-07524-001000 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 23.03.2004 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
По управлению ценными бумагами
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Действующая
|
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 21-000-1-00048 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 11.04.2001 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
По управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Действующая
|
| 5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр |
| 5.1 Регистрационный номер записи в Едином реестре инвестиционных советников ЦБ РФ |
| 59 |
| 5.2 Дата внесения сведений в Единый реестр инвестиционных советников ЦБ РФ |
| 26.09.2019 |
| 6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
24.09.2019 |
| Дата окончания |
23.10.2019 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутреннего стандарта НАУФОР о порядке определения стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и стоимости инвестиционного пая и базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке
|
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
15.10.2020 |
| Дата окончания |
20.11.2020 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих. |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
28.12.2021 |
| Дата окончания |
16.02.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
01.02.2022 |
| Дата окончания |
17.02.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
03.06.2022 |
| Дата окончания |
15.07.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
21.03.2023 |
| Дата окончания |
04.05.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
31.03.2023 |
| Дата окончания |
14.04.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
08.08.2023 |
| Дата окончания |
06.10.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения пунктов 2.1, 2.2, 2.8, 2.9, 3.2, 3.5, 4.1 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
|
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
13.06.2024 |
| Дата окончания |
09.08.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОр |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке и Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке |
| 7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов |
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Штраф; Предписание о принятии в установленный срок мер, направленных на недопущение нарушений пункта 5.6 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих, в дальнейшей деятельности. |
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| Выявленные нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих;
Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 08.02.2021г.
Дисциплинарный комитет НАУФОР.
|
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
| Штраф оплачен в установленный срок. Предписание о принятии в установленный срок мер, направленных на недопущение нарушений пункта 5.6 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих, исполнено в установленный срок. |
| 8 Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|
| 8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|