| Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 1 Основные сведения |
| 1.1 Наименование |
| Наименование организации на русском языке |
| Полное |
Общество с ограниченной ответственностью СБ-Брокер |
| Сокращенное |
ООО СБ-Брокер |
| Фирменное наименование организации на русском языке |
| Полное |
Общество с ограниченной ответственностью СБ-Брокер |
| Сокращенное |
ООО СБ-Брокер |
| Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации |
| Полное |
Limited Liability Company SB-Broker |
| Сокращенное |
LLC SB-Broker |
| Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии) |
| Полное |
|
| Сокращенное |
|
| 1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения. |
| Номер и дата принятия решения |
2009 - 546- ППН -0104 |
| Дата вступления в силу решения |
01.04.2009 |
| 1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 1202-1-200 |
| 1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 10.03.2016 |
| 1.5 Адрес юридического лица |
| 123112, г. Москва, вн. тер. г. муниципальный округ Пресненский, Пресненская набережная, дом 10 |
| 1.6 Номер телефона |
| +7 (495) 380-07-93 |
| 1.8 Адрес электронной почты |
| info@sb-broker.ru |
| 1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет |
| www.sb-broker.ru |
| 1.13 Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии) |
|
| 3 Сведения о постановке на налоговый учет |
| 3.1 Идентификационный номер налогоплательщика |
| 7702668793 |
| 3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет |
| Инспекция Федеральной налоговой службы № 3 по городу Москве |
| 4 Сведения о лицензиях (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии) |
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 045-12014-100000 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 10.02.2009 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
Брокерская
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Действующая
|
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 045-12021-010000 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 10.02.2009 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
Дилерская
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Действующая
|
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 045-12027-000100 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 10.02.2009 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
Депозитарная
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Действующая
|
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 22-000-0-00124 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 01.03.2022 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
Специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Аннулирована
|
| 5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр |
| 5.1 Регистрационный номер записи в Едином реестре инвестиционных советников ЦБ РФ |
| 6 |
| 5.2 Дата внесения сведений в Единый реестр инвестиционных советников ЦБ РФ |
| 21.12.2018 |
| 6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
25.12.2018 |
| Дата окончания |
22.02.2019 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Плановая проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов. |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено. |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
24.10.2023 |
| Дата окончания |
22.12.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения Базового стандарта
совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке
|
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
16.12.2025 |
| Дата окончания |
13.03.2026 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения Организацией требований Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России
|
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения подпункта 2 пункта 3.6 и подпункта 3 пункта 3.4 Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке |
| 7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов |
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Предупреждение за нарушение требований Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке |
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| Выявленные нарушения Базового стандарта
совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке;
Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 23.05.2024;
Дисциплинарный комитет НАУФОР.
|
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
|
| 8 Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|
| 8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|