Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
1 Основные сведения |
1.1 Наименование |
Наименование организации на русском языке |
Полное |
Общество с ограниченной ответственностью "МКБ Инвестиции" |
Сокращенное |
ООО "МКБ Инвестиции" |
Фирменное наименование организации на русском языке |
Полное |
Общество с ограниченной ответственностью "МКБ Инвестиции" |
Сокращенное |
ООО "МКБ Инвестиции" |
Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации |
Полное |
MKB Investments Limited |
Сокращенное |
MKB Investments |
Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии) |
Полное |
|
Сокращенное |
|
1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения. |
Номер и дата принятия решения |
2009 - 553- ППН -2904 |
Дата вступления в силу решения |
29.04.2009 |
1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
1204-1-200 |
1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
10.03.2016 |
1.5 Адрес юридического лица |
123112, Г.МОСКВА,
ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ПРЕСНЕНСКИЙ,
ПРОЕЗД 1-Й КРАСНОГВАРДЕЙСКИЙ,
Д. 22 СТР. 1, ЭТАЖ 18 |
1.6 Номер телефона |
+7 (495) 241-30-26 |
1.8 Адрес электронной почты |
broker@mkb-invest.ru |
1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет |
mkb-broker.ru/ |
1.13 Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии) |
|
3 Сведения о постановке на налоговый учет |
3.1 Идентификационный номер налогоплательщика |
7725639693 |
3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет |
Инспекция Федеральной налоговой службы № 3 по г. Москве |
4 Сведения о лицензиях (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии) |
* * * |
4.1 Номер лицензии |
045-11561-100000 |
4.2 Дата выдачи лицензии |
16.09.2008 |
4.3 Срок действия лицензии |
Бессрочная
|
4.4 Лицензируемая деятельность |
Брокерская
|
4.5 Сведения о статусе лицензии |
Действующая
|
* * * |
4.1 Номер лицензии |
045-11564-010000 |
4.2 Дата выдачи лицензии |
16.09.2008 |
4.3 Срок действия лицензии |
Бессрочная
|
4.4 Лицензируемая деятельность |
Дилерская
|
4.5 Сведения о статусе лицензии |
Действующая
|
* * * |
4.1 Номер лицензии |
045-14042-000100 |
4.2 Дата выдачи лицензии |
03.11.2017 |
4.3 Срок действия лицензии |
Бессрочная
|
4.4 Лицензируемая деятельность |
Депозитарная
|
4.5 Сведения о статусе лицензии |
Действующая
|
* * * |
4.1 Номер лицензии |
045-11567-001000 |
4.2 Дата выдачи лицензии |
16.09.2008 |
4.3 Срок действия лицензии |
Бессрочная
|
4.4 Лицензируемая деятельность |
По управлению ценными бумагами
|
4.5 Сведения о статусе лицензии |
Аннулирована
|
5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр |
5.1 Регистрационный номер записи в Едином реестре инвестиционных советников ЦБ РФ |
19 |
5.2 Дата внесения сведений в Единый реестр инвестиционных советников ЦБ РФ |
27.12.2018 |
6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
04.09.2017 |
Дата окончания |
18.09.2017 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Плановая камеральная тематическая проверка соответствия размера собственных средств организаций требованиям Указаний № 3329-У и № 4373-У |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
12.11.2018 |
Дата окончания |
21.12.2018 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке. |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Нарушений не выявлено |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
15.11.2022 |
Дата окончания |
13.01.2023 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР на 2022 год. |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
20.07.2023 |
Дата окончания |
15.09.2023 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров в части тестирования физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Выявлено нарушение Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеро |
* * * |
6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
Дата начала |
18.08.2023 |
Дата окончания |
16.10.2023 |
6.2 Основание проведения проверки |
Приказ Президента НАУФОР |
6.3 Предмет проверки |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР, и пунктов 2.3.1-2.3.7, 2.5 базовых стандартов защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и управляющих, за период с 18 августа 2021 года по дату окончания проверки. Проверку требований Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке провести за период с 18 августа 2021 года по 30 июня 2023 года включительно. |
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
Проверка соблюдения |
7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов |
Мер не назначено |
8 Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|
8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|