| Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 1 Основные сведения |
| 1.1 Наименование |
| Наименование организации на русском языке |
| Полное |
Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Финам Менеджмент" |
| Сокращенное |
ООО "УК "Финам Менеджмент" |
| Фирменное наименование организации на русском языке |
| Полное |
Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Финам Менеджмент" |
| Сокращенное |
ООО "УК "Финам Менеджмент" |
| Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации |
| Полное |
Limited Liability Company "Managing company "Finam Management" |
| Сокращенное |
LLC "Managing company "Finam Management" |
| Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии) |
| Полное |
|
| Сокращенное |
|
| 1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения. |
| Номер и дата принятия решения |
2013 - 704- ППН - 3012 |
| Дата вступления в силу решения |
30.12.2013 |
| 1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 1261-1-200 |
| 1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 10.03.2016 |
| 1.5 Адрес юридического лица |
| 127006, г. Москва, пер. Настасьинский, д. 7, стр. 2, комн. 29 |
| 1.6 Номер телефона |
| (495) 796-93-88 |
| 1.8 Адрес электронной почты |
| asm@corp.finam.ru |
| 1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет |
| www.fdu.ru |
| 1.13 Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии) |
|
| 3 Сведения о постановке на налоговый учет |
| 3.1 Идентификационный номер налогоплательщика |
| 7744002606 |
| 3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет |
| Инспекция Федеральной налоговой службы №10 по г. Москве |
| 4 Сведения о лицензиях (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии) |
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 077-11748-001000 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 11.11.2008 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
По управлению ценными бумагами
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Действующая
|
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 21-000-1-00095 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 20.12.2002 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
По управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Действующая
|
| 5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр |
| Сведения отсутствуют |
| 6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
22.08.2016 |
| Дата окончания |
20.09.2016 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Осуществление деятельности по управлению ценными бумагами |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены незначительные нарушения требований законодательства РФ и иных нормативных актов в сфере финансовых рынков, рекомендовано устранить нарушения. |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
11.09.2017 |
| Дата окончания |
09.10.2017 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка осуществления деятельности по управлению паевыми инвестиционными фондами |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений осуществления деятельности по управлению паевыми инвестиционными фондами не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
22.03.2021 |
| Дата окончания |
20.05.2021 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований базовых и внутренних стандартов НАУФОР, касающихся действий при предложении (продаже) финансовых услуг и (или) финансовых инструментов и предоставлении информации о них получателям финансовых услуг |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
05.12.2025 |
| Дата окончания |
29.12.2025 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения Организацией требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
30.01.2026 |
| Дата окончания |
30.03.2026 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
|
| 7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов |
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Замечание |
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| Выявленные нарушения нарушение подпунктов 1)-3) пункта 2.9 и пункта 2.2 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке; Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 07.09.2021; Дисциплинарный комитет. |
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
|
| 8 Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|
| 8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|