| Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 1 Основные сведения |
| 1.1 Наименование |
| Наименование организации на русском языке |
| Полное |
Общество с ограниченной ответственностью "Юнайтэд Кэпитал Партнерс Эдвайзори" |
| Сокращенное |
ООО "Юнайтэд Кэпитал Партнерс Эдвайзори" |
| Фирменное наименование организации на русском языке |
| Полное |
Общество с ограниченной ответственностью "Юнайтэд Кэпитал Партнерс Эдвайзори" |
| Сокращенное |
ООО "Юнайтэд Кэпитал Партнерс Эдвайзори" |
| Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации |
| Полное |
"United Capital Partners Advisory" Limited Liability Company |
| Сокращенное |
"United Capital Partners Advisory" LLC |
| Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии) |
| Полное |
|
| Сокращенное |
|
| 1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения. |
| Номер и дата принятия решения |
7 |
| Дата вступления в силу решения |
05.07.2016 |
| 1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 1409-1-200 |
| 1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 05.07.2016 |
| 1.5 Адрес юридического лица |
| 115054, г. Москва, Павелецкая Площадь, д.2, строение 2, этаж 22 |
| 1.6 Номер телефона |
| (495) 643-11-00 |
| 1.8 Адрес электронной почты |
| corinfo@ucpadvisory.ru |
| 1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет |
| ucpadvisory.ru |
| 1.13 Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии) |
|
| 3 Сведения о постановке на налоговый учет |
| 3.1 Идентификационный номер налогоплательщика |
| 7705772834 |
| 3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет |
| Инспекция Федеральной налоговой службы № 5 по г. Москве |
| 4 Сведения о лицензиях (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии) |
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 077-13802-100000 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 03.10.2013 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
Брокерская
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Действующая
|
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 077-13803-010000 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 03.10.2013 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
Дилерская
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Действующая
|
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 077-13804-001000 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 03.10.2013 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
По управлению ценными бумагами
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Действующая
|
| 5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр |
| 5.1 Регистрационный номер записи в Едином реестре инвестиционных советников ЦБ РФ |
| 71 |
| 5.2 Дата внесения сведений в Единый реестр инвестиционных советников ЦБ РФ |
| 03.02.2020 |
| 6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
06.03.2017 |
| Дата окончания |
04.04.2017 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Камеральная тематическая проверка соответствия размера собственных средств за период с 01.10.2016 по 01.04.2017 |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
08.10.2018 |
| Дата окончания |
06.11.2018 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР: Стандарта 2 "Информирование клиента о рисках" и Стандарта 5 "Предотвращение конфликта интересов" за период с 20.04.2018 по 06.11.2018. |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено. |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
10.07.2023 |
| Дата окончания |
06.10.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Провека соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР и пунктов 2.3.1-2.3.7 базовых стандартов защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и управляющих |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке и Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке |
| 7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов |
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Замечание |
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| Выявленные нарушения Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке и Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке; Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 01.02.2024;
Дисциплинарный комитет НАУФОР.
|
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
|
| 8 Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|
| 8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|