| Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 1 Основные сведения |
| 1.1 Наименование |
| Наименование организации на русском языке |
| Полное |
Общество с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» |
| Сокращенное |
ООО «Цифра брокер» |
| Фирменное наименование организации на русском языке |
| Полное |
Общество с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» |
| Сокращенное |
ООО «Цифра брокер» |
| Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации |
| Полное |
Cifra broker limited liability company |
| Сокращенное |
Cifra broker LLC |
| Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии) |
| Полное |
|
| Сокращенное |
|
| 1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения. |
| Номер и дата принятия решения |
|
| Дата вступления в силу решения |
24.04.2013 |
| 1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 1254-1-200 |
| 1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 10.03.2016 |
| 1.5 Адрес юридического лица |
| 123112, г. Москва, 1-й Красногвардейский проезд, д. 15, офис 18.02 |
| 1.6 Номер телефона |
| +7 (495) 783-91-73 |
| 1.8 Адрес электронной почты |
| info@cifra-broker.ru |
| 1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет |
| old.cifra-broker.ru/, cifra-broker.ru/ |
| 1.13 Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии) |
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Краснодаре |
| Сокращенное наименование филиала |
| отсутствует |
| Адрес филиала |
| 350063, Российская Федерация, Краснодарский край, г. Краснодар, Кубанская набережная, д. 39/2, комната 130 |
| Дата начала |
| 2013-07-15 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Липецке |
| Сокращенное наименование филиала |
| отсутствует |
| Адрес филиала |
| 398050, Российская Федерация, г. Липецк, ул. Гагарина, д. 33, офис 6 |
| Дата начала |
| 2014-10-30 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Санкт-Петербург |
| Сокращенное наименование филиала |
| отсутствует |
| Адрес филиала |
| 191014, Российская Федерация, г. Санкт-Петербург, пер. Басков, д. 2, стр. 1 |
| Дата начала |
| 2015-03-21 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Красноярске |
| Сокращенное наименование филиала |
| отсутствует |
| Адрес филиала |
| 660049, Российская Федерация, Красноярский край, г. Красноярск, ул. Проспект Мира, д. 26 |
| Дата начала |
| 2016-04-28 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Воронеже |
| Сокращенное наименование филиала |
| отсутствует |
| Адрес филиала |
| Российская Федерация, Воронежская обл., г. Воронеж, ул. Карла Маркса, д. 67/1 |
| Дата начала |
| 2016-11-14 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Тюмень |
| Сокращенное наименование филиала |
| отсутствует |
| Адрес филиала |
| 625000, Российская Федерация, Тюменская обл., г. Тюмень, ул. Челюскинцев, д. 10 |
| Дата начала |
| 2017-09-19 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Пермь |
| Сокращенное наименование филиала |
| отсутствует |
| Адрес филиала |
| Российская Федерация, Пермский край, г. Пермь, ул. Екатерининская, д. 120 |
| Дата начала |
| 2017-09-19 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Саратов |
| Сокращенное наименование филиала |
| отсутствует |
| Адрес филиала |
| Российская Федерация, Свердловская обл., г. Екатеринбург, ул. Сакко и Ванцетти, д. 61 |
| Дата начала |
| 2017-09-19 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Уфа |
| Сокращенное наименование филиала |
| отсутствует |
| Адрес филиала |
| 410012, Российская Федерация, Саратовская обл., г. Саратов, ул. им. Вавилова Н. И., д. 28/34 |
| Дата начала |
| 2018-02-16 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Барнаул |
| Сокращенное наименование филиала |
| отсутствует |
| Адрес филиала |
| 450015, Российская Федерация, Республика Башкортостан, г. Уфа, ул. Карла Маркса, д. 20 |
| Дата начала |
| 2018-02-16 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Якутске |
| Сокращенное наименование филиала |
| отсутствует |
| Адрес филиала |
| Российская Федерация, Алтайский край, г. Барнаул, ул. Молодежная, д.26 помещение Н-З |
| Дата начала |
| 2019-03-13 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Астрахани |
| Сокращенное наименование филиала |
| отсутствует |
| Адрес филиала |
| 677000, Республика Саха (Якутия), город Якутск, улица Орджоникидзе, д. 36/1 |
| Дата начала |
| 2020-09-18 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Вологде |
| Сокращенное наименование филиала |
| отсутствует |
| Адрес филиала |
| 414000, Астраханская область, город Астрахань, ул. Кирова д.34 |
| Дата начала |
| 2020-09-25 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Ульяновске |
| Сокращенное наименование филиала |
| отсутствует |
| Адрес филиала |
| 160000, Вологодская область, г. Вологда, ул.Сергея Орлова, д.4 |
| Дата начала |
| 2020-10-13 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Стерлитамаке |
| Сокращенное наименование филиала |
| отсутствует |
| Адрес филиала |
| 432017, Ульяновская обл., г. Ульяновск, ул. Карла Либкнехта, д. 24/5А, стр. 1 |
| Дата начала |
| 2020-11-16 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Сургуте |
| Сокращенное наименование филиала |
| отсутствует |
| Адрес филиала |
| 453100, Республика Башкортостан, г. Стерлитамак, ул. Коммунистическая, д. 30 |
| Дата начала |
| 2020-11-16 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Пензе |
| Сокращенное наименование филиала |
| отсутствует |
| Адрес филиала |
| 628426, Ханты-Мансийский автономный округ - Югра, г.о. город Сургут, г. Сургут, пр-кт Мира, д. 42 |
| Дата начала |
| 2021-01-15 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Мурманске |
| Сокращенное наименование филиала |
| отсутствует |
| Адрес филиала |
| 440008, Пензенская обл., Г.О. город Пенза, г. Пенза, ул. Суворова, д. 161 |
| Дата начала |
| 2021-02-05 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Томске |
| Сокращенное наименование филиала |
| отсутствует |
| Адрес филиала |
| 183038, Мурманская обл., Г.О. город Мурманск, г. Мурманск, пр-кт Ленина, д. 82 |
| Дата начала |
| 2021-05-07 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Курске |
| Сокращенное наименование филиала |
| отсутствует |
| Адрес филиала |
| 634050, Томская область, Г.О. город Томск, г. Томск, пл. Батенькова, д. 2 |
| Дата начала |
| 2021-05-19 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Йошкар-Ола |
| Сокращенное наименование филиала |
| отсутствует |
| Адрес филиала |
| 305004, Курская область, г.о. город Курск, г. Курск, ул. Радищева, д. 87/7 |
| Дата начала |
| 2021-06-23 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Улан-Удэ |
| Сокращенное наименование филиала |
| отсутствует |
| Адрес филиала |
| 424000, Республика Марий Эл, г.о. город Йошкар-Ола, ул. Советская, д.105 |
| Дата начала |
| 2021-08-12 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Чебоксары |
| Сокращенное наименование филиала |
| отсутствует |
| Адрес филиала |
| 670000, Республика Бурятия, г.о. город Улан-Удэ, ул. Советская, д. 23А, помещ. 15 |
| Дата начала |
| 2021-08-12 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Владимир |
| Сокращенное наименование филиала |
| отсутствует |
| Адрес филиала |
| 600015, Владимирская область, Г.О. город Владимир, г. Владимир, проспект Ленина, д. 29Б |
| Дата начала |
| 2022-04-01 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Саранск |
| Сокращенное наименование филиала |
| отсутствует |
| Адрес филиала |
| 430005, Республика Мордовия, г.о Саранск, г. Саранск, ул. Советская, д. 75 |
| Дата начала |
| 2022-08-04 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Казань |
| Сокращенное наименование филиала |
| отсутствует |
| Адрес филиала |
| Республика Татарстан, г.о. город Казань, г. Казань, ул. Волкова, д. 7/29 |
| Дата начала |
| 2022-11-30 |
| Дата окончания |
|
| * * * |
| Полное наименование филиала |
| Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Хабаровск |
| Сокращенное наименование филиала |
| отсутствует |
| Адрес филиала |
| Хабаровский край, г.о. город Хабаровск, г. Хабаровск, ул. Постышева, д. 22А |
| Дата начала |
| 2023-02-17 |
| Дата окончания |
|
| 3 Сведения о постановке на налоговый учет |
| 3.1 Идентификационный номер налогоплательщика |
| 7705934210 |
| 3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет |
| Инспекция Федеральной налоговой службы № 3 по г. Москве |
| 4 Сведения о лицензиях (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии) |
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 045-13561-100000 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 19.05.2011 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
Брокерская
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Действующая
|
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 045-13564-010000 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 19.05.2011 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
Дилерская
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Действующая
|
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 045-13567-001000 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 19.05.2011 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
По управлению ценными бумагами
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Действующая
|
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 045-13570-000100 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 19.05.2011 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
Депозитарная
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Действующая
|
| 5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр |
| 5.1 Регистрационный номер записи в Едином реестре инвестиционных советников ЦБ РФ |
| 42 |
| 5.2 Дата внесения сведений в Единый реестр инвестиционных советников ЦБ РФ |
| 30.05.2019 |
| 6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
22.05.2017 |
| Дата окончания |
20.06.2017 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Плановая камеральная тематическая проверка системы внутреннего контроля по ПОД/ФТ |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены некоторые нарушения системы внутреннего контроля по ПОД/ФТ |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
25.12.2020 |
| Дата окончания |
12.02.2021 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| По результатам выявлено нарушение внутреннего стандарта НАУФОР «Отчетность перед клиентом».
|
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
27.01.2021 |
| Дата окончания |
02.03.2021 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено
|
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
18.08.2021 |
| Дата окончания |
12.11.2021 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке. |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
31.08.2021 |
| Дата окончания |
21.10.2021 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке и внутреннего стандарта НАУФОР "Отчетность перед клиентом". |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
01.09.2021 |
| Дата окончания |
15.09.2021 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований внутреннего стандарта НАУФОР "Требование к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов", включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
08.10.2021 |
| Дата окончания |
26.11.2021 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке и внутреннего стандарта НАУФОР "Отчетность перед клиентом".
|
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
16.11.2021 |
| Дата окончания |
14.01.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка на предмет соблюдения требований действующих базовых и внутренних стандартов НАУФОР, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР на 2021 год |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке и базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
07.12.2021 |
| Дата окончания |
21.01.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
11.01.2022 |
| Дата окончания |
26.01.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
19.07.2022 |
| Дата окончания |
05.08.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
25.07.2022 |
| Дата окончания |
26.08.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
11.10.2022 |
| Дата окончания |
18.11.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
25.04.2023 |
| Дата окончания |
23.06.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров в части тестирования физических лиц,
не являющихся квалифицированными инвесторами |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
11.05.2023 |
| Дата окончания |
16.06.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выялено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
17.05.2023 |
| Дата окончания |
23.06.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
14.09.2023 |
| Дата окончания |
27.10.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
30.10.2023 |
| Дата окончания |
09.11.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
18.01.2024 |
| Дата окончания |
22.02.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
18.01.2024 |
| Дата окончания |
22.02.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
26.01.2024 |
| Дата окончания |
01.03.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
31.01.2024 |
| Дата окончания |
07.03.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
10.04.2024 |
| Дата окончания |
23.05.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
29.05.2024 |
| Дата окончания |
31.05.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
19.07.2024 |
| Дата окончания |
16.09.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлено нарушение Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
02.09.2024 |
| Дата окончания |
13.09.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
23.01.2025 |
| Дата окончания |
21.03.2025 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требование к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов", включенных в приоритетные области контроля |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
28.01.2025 |
| Дата окончания |
07.02.2025 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
11.02.2025 |
| Дата окончания |
21.03.2025 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
18.04.2025 |
| Дата окончания |
16.06.2025 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
22.05.2025 |
| Дата окончания |
18.07.2025 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований пункта 2 Внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики" |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
16.12.2025 |
| Дата окончания |
13.02.2026 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения пункта 3.4 Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| 7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов |
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Штраф; Предписание о принятии в установленный срок мер, направленных на недопущение нарушений подпункта 2 пункта 6.2 внутреннего стандарта НАУФОР "Отчетность перед клиентами", в дальнейшей деятельности. |
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| - Выявленное нарушение подпункта 2 пункта 6.2 внутреннего стандарта НАУФОР "Отчетность перед клиентами";
- Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 12.04.2021.
- Дисциплинарный комитет НАУФОР.
|
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
| Штраф оплачен в установленный срок. Предписание о принятии мер, направленных на устранение выявленного нарушения, исполнено в надлежащие сроки. |
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Предписание о принятии мер, направленных на недопущение выявленных нарушений в дальнейшей деятельности |
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| Выявленное нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров; Дисциплинарный комитет НАУФОР; протокол от 28.07.2022 |
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
| Предписание исполнено в установленный срок |
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Требование об устранении выявленного нарушения; Штраф. |
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| Выявленные нарушения базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке и базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке; Дисциплинарный комитет НАУФОР; Протокол от 28.07.2022 |
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
| Штраф оплачен в установленный срок; Требование исполнено в установленный срок. |
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Предписание о принятии в установленный срок мер, направленных на недопущение нарушений пунктов 1.2, 2.11 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров;
Штраф.
|
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| Выявленные нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и базового стандарта осуществления депозитарием деятельности на финансовом рынке;
Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 19 мая 2022 года;
Дисциплинарный комитет НАУФОР.
|
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
| Штраф оплачен в установленный срок. Предписание исполнено в установленный срок |
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Предписание о принятии в установленный срок мер, направленных на недопущение выявленного нарушения пункта 1.2 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров. |
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| Выявленное нарушение пункта 1.2 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров; Совет директоров НАУФОР; Решение от 26.09.2023 |
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
|
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Штраф; Требование об принятии мер, направленных на недопущение выявленного дисциплинарного нарушения Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров. |
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| Выявленные нарушения Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров; Дисциплинарный комитет НАУФОР; Решение от 31.10.2024. |
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
|
| 8 Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|
| 8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|