Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
1 Основные сведения
1.1 Наименование
Наименование организации на русском языке
Полное Общество с ограниченной ответственностью «Цифра брокер»
Сокращенное ООО «Цифра брокер»
Фирменное наименование организации на русском языке
Полное Общество с ограниченной ответственностью «Цифра брокер»
Сокращенное ООО «Цифра брокер»
Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации
Полное Cifra broker limited liability company
Сокращенное Cifra broker LLC
Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии)
Полное
Сокращенное
1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения.
Номер и дата принятия решения
Дата вступления в силу решения 24.04.2013
1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
1254-1-200
1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
10.03.2016
1.5 Адрес юридического лица
123112, г. Москва, 1-й Красногвардейский проезд, д. 15, офис 18.02
1.6 Номер телефона
+7 (495) 783-91-73
1.8 Адрес электронной почты
info@cifra-broker.ru
1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет
old.cifra-broker.ru/, cifra-broker.ru/
1.13 Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии)
* * *
Полное наименование филиала
Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Краснодаре
Сокращенное наименование филиала
отсутствует
Адрес филиала
350063, Российская Федерация, Краснодарский край, г. Краснодар, Кубанская набережная, д. 39/2, комната 130
Дата начала
2013-07-15
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Липецке
Сокращенное наименование филиала
отсутствует
Адрес филиала
398050, Российская Федерация, г. Липецк, ул. Гагарина, д. 33, офис 6
Дата начала
2014-10-30
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Санкт-Петербург
Сокращенное наименование филиала
отсутствует
Адрес филиала
191014, Российская Федерация, г. Санкт-Петербург, пер. Басков, д. 2, стр. 1
Дата начала
2015-03-21
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Красноярске
Сокращенное наименование филиала
отсутствует
Адрес филиала
660049, Российская Федерация, Красноярский край, г. Красноярск, ул. Проспект Мира, д. 26
Дата начала
2016-04-28
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Воронеже
Сокращенное наименование филиала
отсутствует
Адрес филиала
Российская Федерация, Воронежская обл., г. Воронеж, ул. Карла Маркса, д. 67/1
Дата начала
2016-11-14
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Тюмень
Сокращенное наименование филиала
отсутствует
Адрес филиала
625000, Российская Федерация, Тюменская обл., г. Тюмень, ул. Челюскинцев, д. 10
Дата начала
2017-09-19
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Пермь
Сокращенное наименование филиала
отсутствует
Адрес филиала
Российская Федерация, Пермский край, г. Пермь, ул. Екатерининская, д. 120
Дата начала
2017-09-19
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Саратов
Сокращенное наименование филиала
отсутствует
Адрес филиала
Российская Федерация, Свердловская обл., г. Екатеринбург, ул. Сакко и Ванцетти, д. 61
Дата начала
2017-09-19
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Уфа
Сокращенное наименование филиала
отсутствует
Адрес филиала
410012, Российская Федерация, Саратовская обл., г. Саратов, ул. им. Вавилова Н. И., д. 28/34
Дата начала
2018-02-16
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Барнаул
Сокращенное наименование филиала
отсутствует
Адрес филиала
450015, Российская Федерация, Республика Башкортостан, г. Уфа, ул. Карла Маркса, д. 20
Дата начала
2018-02-16
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Якутске
Сокращенное наименование филиала
отсутствует
Адрес филиала
Российская Федерация, Алтайский край, г. Барнаул, ул. Молодежная, д.26 помещение Н-З
Дата начала
2019-03-13
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Астрахани
Сокращенное наименование филиала
отсутствует
Адрес филиала
677000, Республика Саха (Якутия), город Якутск, улица Орджоникидзе, д. 36/1
Дата начала
2020-09-18
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Вологде
Сокращенное наименование филиала
отсутствует
Адрес филиала
414000, Астраханская область, город Астрахань, ул. Кирова д.34
Дата начала
2020-09-25
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Ульяновске
Сокращенное наименование филиала
отсутствует
Адрес филиала
160000, Вологодская область, г. Вологда, ул.Сергея Орлова, д.4
Дата начала
2020-10-13
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Стерлитамаке
Сокращенное наименование филиала
отсутствует
Адрес филиала
432017, Ульяновская обл., г. Ульяновск, ул. Карла Либкнехта, д. 24/5А, стр. 1
Дата начала
2020-11-16
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Сургуте
Сокращенное наименование филиала
отсутствует
Адрес филиала
453100, Республика Башкортостан, г. Стерлитамак, ул. Коммунистическая, д. 30
Дата начала
2020-11-16
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Пензе
Сокращенное наименование филиала
отсутствует
Адрес филиала
628426, Ханты-Мансийский автономный округ - Югра, г.о. город Сургут, г. Сургут, пр-кт Мира, д. 42
Дата начала
2021-01-15
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Мурманске
Сокращенное наименование филиала
отсутствует
Адрес филиала
440008, Пензенская обл., Г.О. город Пенза, г. Пенза, ул. Суворова, д. 161
Дата начала
2021-02-05
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Томске
Сокращенное наименование филиала
отсутствует
Адрес филиала
183038, Мурманская обл., Г.О. город Мурманск, г. Мурманск, пр-кт Ленина, д. 82
Дата начала
2021-05-07
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Курске
Сокращенное наименование филиала
отсутствует
Адрес филиала
634050, Томская область, Г.О. город Томск, г. Томск, пл. Батенькова, д. 2
Дата начала
2021-05-19
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Йошкар-Ола
Сокращенное наименование филиала
отсутствует
Адрес филиала
305004, Курская область, г.о. город Курск, г. Курск, ул. Радищева, д. 87/7
Дата начала
2021-06-23
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Улан-Удэ
Сокращенное наименование филиала
отсутствует
Адрес филиала
424000, Республика Марий Эл, г.о. город Йошкар-Ола, ул. Советская, д.105
Дата начала
2021-08-12
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Чебоксары
Сокращенное наименование филиала
отсутствует
Адрес филиала
670000, Республика Бурятия, г.о. город Улан-Удэ, ул. Советская, д. 23А, помещ. 15
Дата начала
2021-08-12
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Владимир
Сокращенное наименование филиала
отсутствует
Адрес филиала
600015, Владимирская область, Г.О. город Владимир, г. Владимир, проспект Ленина, д. 29Б
Дата начала
2022-04-01
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Саранск
Сокращенное наименование филиала
отсутствует
Адрес филиала
430005, Республика Мордовия, г.о Саранск, г. Саранск, ул. Советская, д. 75
Дата начала
2022-08-04
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Казань
Сокращенное наименование филиала
отсутствует
Адрес филиала
Республика Татарстан, г.о. город Казань, г. Казань, ул. Волкова, д. 7/29
Дата начала
2022-11-30
Дата окончания
* * *
Полное наименование филиала
Филиал Общества с ограниченной ответственностью «Цифра брокер» в городе Хабаровск
Сокращенное наименование филиала
отсутствует
Адрес филиала
Хабаровский край, г.о. город Хабаровск, г. Хабаровск, ул. Постышева, д. 22А
Дата начала
2023-02-17
Дата окончания
3 Сведения о постановке на налоговый учет
3.1 Идентификационный номер налогоплательщика
7705934210
3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет
Инспекция Федеральной налоговой службы № 3 по г. Москве
4 Сведения о лицензиях (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии)
* * *
4.1 Номер лицензии
045-13561-100000
4.2 Дата выдачи лицензии
19.05.2011
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Брокерская
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
045-13564-010000
4.2 Дата выдачи лицензии
19.05.2011
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Дилерская
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
045-13567-001000
4.2 Дата выдачи лицензии
19.05.2011
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
По управлению ценными бумагами
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
045-13570-000100
4.2 Дата выдачи лицензии
19.05.2011
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Депозитарная
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр
5.1 Регистрационный номер записи в Едином реестре инвестиционных советников ЦБ РФ
42
5.2 Дата внесения сведений в Единый реестр инвестиционных советников ЦБ РФ
30.05.2019
6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 22.05.2017
Дата окончания 20.06.2017
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Плановая камеральная тематическая проверка системы внутреннего контроля по ПОД/ФТ
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены некоторые нарушения системы внутреннего контроля по ПОД/ФТ
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 25.12.2020
Дата окончания 12.02.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
По результатам выявлено нарушение внутреннего стандарта НАУФОР «Отчетность перед клиентом».
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 27.01.2021
Дата окончания 02.03.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 18.08.2021
Дата окончания 12.11.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке.
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 31.08.2021
Дата окончания 21.10.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке и внутреннего стандарта НАУФОР "Отчетность перед клиентом".
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 01.09.2021
Дата окончания 15.09.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований внутреннего стандарта НАУФОР "Требование к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов", включенных в приоритетные области контроля НАУФОР
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 08.10.2021
Дата окончания 26.11.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке и внутреннего стандарта НАУФОР "Отчетность перед клиентом".
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 16.11.2021
Дата окончания 14.01.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка на предмет соблюдения требований действующих базовых и внутренних стандартов НАУФОР, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР на 2021 год
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке и базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 07.12.2021
Дата окончания 21.01.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 11.01.2022
Дата окончания 26.01.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 19.07.2022
Дата окончания 05.08.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 25.07.2022
Дата окончания 26.08.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 11.10.2022
Дата окончания 18.11.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 25.04.2023
Дата окончания 23.06.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров в части тестирования физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 11.05.2023
Дата окончания 16.06.2023
6.2 Основание проведения проверки
приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выялено нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 17.05.2023
Дата окончания 23.06.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 14.09.2023
Дата окончания 27.10.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 30.10.2023
Дата окончания 09.11.2023
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 18.01.2024
Дата окончания 22.02.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 18.01.2024
Дата окончания 22.02.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 26.01.2024
Дата окончания 01.03.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ ПРезидента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 31.01.2024
Дата окончания 07.03.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 10.04.2024
Дата окончания 23.05.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 29.05.2024
Дата окончания 31.05.2024
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов
* * *
7.1 Мера
Штраф; Предписание о принятии в установленный срок мер, направленных на недопущение нарушений подпункта 2 пункта 6.2 внутреннего стандарта НАУФОР "Отчетность перед клиентами", в дальнейшей деятельности.
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
- Выявленное нарушение подпункта 2 пункта 6.2 внутреннего стандарта НАУФОР "Отчетность перед клиентами"; - Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 12.04.2021. - Дисциплинарный комитет НАУФОР.
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
Штраф оплачен в установленный срок. Предписание о принятии мер, направленных на устранение выявленного нарушения, исполнено в надлежащие сроки.
* * *
7.1 Мера
Предписание о принятии мер, направленных на недопущение выявленных нарушений в дальнейшей деятельности
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленное нарушение базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров; Дисциплинарный комитет НАУФОР; протокол от 28.07.2022
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
Предписание исполнено в установленный срок
* * *
7.1 Мера
Требование об устранении выявленного нарушения; Штраф.
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленные нарушения базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке и базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке; Дисциплинарный комитет НАУФОР; Протокол от 28.07.2022
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
Штраф оплачен в установленный срок; Требование исполнено в установленный срок.
* * *
7.1 Мера
Предписание о принятии в установленный срок мер, направленных на недопущение нарушений пунктов 1.2, 2.11 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров; Штраф.
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленные нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и базового стандарта осуществления депозитарием деятельности на финансовом рынке; Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 19 мая 2022 года; Дисциплинарный комитет НАУФОР.
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
Штраф оплачен в установленный срок. Предписание исполнено в установленный срок
* * *
7.1 Мера
Предписание о принятии в установленный срок мер, направленных на недопущение выявленного нарушения пункта 1.2 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров.
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленное нарушение пункта 1.2 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров; Совет директоров НАУФОР; Решение от 26.09.2023
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
8 Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка