Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
1 Основные сведения
1.1 Наименование
Наименование организации на русском языке
Полное Общество с ограниченной ответственностью "Джи Ай Си Эм - управление активами"
Сокращенное ООО "Джи Ай Си Эм - управление активами"
Фирменное наименование организации на русском языке
Полное Общество с ограниченной ответственностью "Джи Ай Си Эм - управление активами"
Сокращенное ООО "Джи Ай Си Эм - управление активами"
Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации
Полное GICM – assets administration Limited Liability Company
Сокращенное GICM – assets administration LLC
Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии)
Полное
Сокращенное
1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения.
Номер и дата принятия решения 2015 – 865 – ППН – 1712
Дата вступления в силу решения 17.12.2015
1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
1320-1-200
1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
10.03.2016
1.5 Адрес юридического лица
115035, г. Москва, ул. Пятницкая, д.14, стр.1, эт. 3, пом. I, ком. 3
1.6 Номер телефона
(495) 411-62-19
1.8 Адрес электронной почты
info@gicmam.ru
1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет
www.gicmam.ru
1.13 Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии)
3 Сведения о постановке на налоговый учет
3.1 Идентификационный номер налогоплательщика
7715917398
3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет
Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы №46 по г.Москве
4 Сведения о лицензиях (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии)
* * *
4.1 Номер лицензии
045-13855-001000
4.2 Дата выдачи лицензии
31.03.2014
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
По управлению ценными бумагами
4.5 Сведения о статусе лицензии
Аннулирована
5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр
5.1 Регистрационный номер записи в Едином реестре инвестиционных советников ЦБ РФ
61
5.2 Дата внесения сведений в Единый реестр инвестиционных советников ЦБ РФ
27.09.2019
6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 04.09.2017
Дата окончания 18.09.2017
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Плановая камеральная тематическая проверка соответствия размера собственных средств организаций требованиям Указаний № 3329-У и № 4373-У
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Нарушений не выявлено
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 20.01.2021
Дата окончания 21.01.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка практики соблюдения требований Федерального закона "О рынке ценных бумаг", Указания Банка России № 5014-У, Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке, при определении инвестиционного профиля клиента и заключении договора об оказании услуг инвестиционного консультирования
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 25.02.2022
Дата окончания 26.08.2022
6.2 Основание проведения проверки
Приказ и.о. Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
проверка соблюдения требований действующих базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР на 2022 год, за период с 22 января 2021 года по дату окончания проверки в части внутренних документов, регламентирующих предоставление услуги инвестиционного консультирования; с 20 мая 2020 года по дату окончания проверки в части фактически предоставленных услуг инвестиционного консультирования.
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке
7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов
* * *
7.1 Мера
Предписание о принятии в установленный срок мер, направленных на недопущение нарушений базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке в дальнейшей деятельности
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
Выявленные нарушения пунктов 1.7, 1.9, 2.1, 2.3, 3.3, 4.1 базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке; Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 18 марта 2021года; Дисциплинарный комитет НАУФОР.
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
Предписание о принятии мер, направленных на недопущение нарушений базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке в дальнейшей деятельности исполено в установленные сроки.
8 Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка