| Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 1 Основные сведения |
| 1.1 Наименование |
| Наименование организации на русском языке |
| Полное |
Общество с ограниченной ответственностью "Джи Ай Си Эм - управление активами" |
| Сокращенное |
ООО "Джи Ай Си Эм - управление активами" |
| Фирменное наименование организации на русском языке |
| Полное |
Общество с ограниченной ответственностью "Джи Ай Си Эм - управление активами" |
| Сокращенное |
ООО "Джи Ай Си Эм - управление активами" |
| Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации |
| Полное |
GICM – assets administration Limited Liability Company |
| Сокращенное |
GICM – assets administration LLC |
| Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии) |
| Полное |
|
| Сокращенное |
|
| 1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения. |
| Номер и дата принятия решения |
2015 – 865 – ППН – 1712 |
| Дата вступления в силу решения |
17.12.2015 |
| 1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 1320-1-200 |
| 1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 10.03.2016 |
| 1.5 Адрес юридического лица |
| 101000, г. Москва, вн.тер.г. муниципальный округ Басманный, б-р Чистопрудный, д. 17, стр. 1, помещ. 1/1 |
| 1.6 Номер телефона |
| (495) 411-62-19 |
| 1.8 Адрес электронной почты |
| info@gicmam.ru |
| 1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет |
| www.gicmam.ru |
| 1.13 Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии) |
|
| 3 Сведения о постановке на налоговый учет |
| 3.1 Идентификационный номер налогоплательщика |
| 7715917398 |
| 3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет |
| Инспекция Федеральной налоговой службы № 1 по г. Москве |
| 4 Сведения о лицензиях (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии) |
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 045-13855-001000 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 31.03.2014 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
По управлению ценными бумагами
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Аннулирована
|
| 5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр |
| 5.1 Регистрационный номер записи в Едином реестре инвестиционных советников ЦБ РФ |
| 61 |
| 5.2 Дата внесения сведений в Единый реестр инвестиционных советников ЦБ РФ |
| 27.09.2019 |
| 6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
04.09.2017 |
| Дата окончания |
18.09.2017 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Плановая камеральная тематическая проверка соответствия размера собственных средств организаций требованиям Указаний № 3329-У и № 4373-У |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
20.01.2021 |
| Дата окончания |
21.01.2021 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка практики соблюдения требований Федерального закона "О рынке ценных бумаг", Указания Банка России № 5014-У, Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке, при определении инвестиционного профиля клиента и заключении договора об оказании услуг инвестиционного консультирования |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
25.02.2022 |
| Дата окончания |
26.08.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ и.о. Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| проверка соблюдения требований действующих базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР на 2022 год, за период с 22 января 2021 года по дату окончания проверки в части внутренних документов, регламентирующих предоставление услуги инвестиционного консультирования; с 20 мая 2020 года по дату окончания проверки в части фактически предоставленных услуг инвестиционного консультирования. |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке |
| 7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов |
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Предписание о принятии в установленный срок мер, направленных на недопущение нарушений базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке в дальнейшей деятельности |
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| Выявленные нарушения пунктов 1.7, 1.9, 2.1, 2.3, 3.3, 4.1 базового стандарта совершения
инвестиционным советником операций на финансовом рынке;
Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 18 марта 2021года;
Дисциплинарный комитет НАУФОР.
|
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
| Предписание о принятии мер, направленных на недопущение нарушений базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке в дальнейшей деятельности исполено в установленные сроки. |
| 8 Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|
| 8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|